Директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях — о нелегальных брокерах и мошеннических схемах на финансовом рынке.
— Как вы обнаружили «Борса трейд»?
— Выявили в ходе мониторинга, потому что компания активно привлекала клиентов, распространяя информацию о себе.
— Есть ли пострадавшие клиенты от деятельности компании?
— Обращений в отношении деятельности этой компаний у нас не было. Там могут быть пострадавшие, но надо смотреть, как были составлены договоры с клиентами. Я подчеркиваю, что мы привлекли компанию к ответственности не за мошеннические действия, а за осуществление нелегальной деятельности на финансовом рынке.
— Чем это плохо для клиентов?
— Во-первых, они участвуют в незаконной деятельности. Во-вторых, людям предлагают одну услугу, а по факту они получают другую. Фактически это обман. Также клиенты несут риск, что в любой момент компания может прекратить нелегальную деятельность, клиентам понадобится как-то выводить свои деньги, и тут возникает риск мошенничества.
— Сколько клиентов у компании?
— Несколько сотен.
— Часто ли Банк России сталкивается с подобными случаями?
— Этот случай вопиющий и достаточно уникальный. В основном мы все-таки выявляем нелегальную форекс-деятельность, которая имеет признаки мошенничества, нелегальных кредиторов. Но встречаются и хитроумные схемы. Например, недавно мы нашли компанию, которая занималась якобы привлечением инвестиций под футбольные детские клубы. Больше этих денег никто не видел, как и клубов. Не так давно выявили случай, когда компания позиционировала себя как посредник между кредитными организациями и гражданами по предоставлению займов.
— На компанию «Борса трейд» был наложен штраф?
— Судом была вынесено административное наказание в виде предупреждения.
— Что будете делать, если компания продолжит свою деятельность, например, через другое юридическое лицо?
— Если станет привлекать клиентов через сайт, будем его блокировать.
— В отношении «Борса Трейд» брокера предупредили?
— Да, брокер в курсе. Действующим профучастникам надо внимательнее относиться к процедуре «знай своего клиента». Смотреть на торговую активность клиентов, чтобы не было аналогичных случаев, потому что такие действия как минимум снижают доверие к добросовестным участникам рынка.
— В целом проп-трейдинг разрешен в России?
— Это неурегулированный вопрос. По факту такая деятельность возможна.
SIA.RU: Главное
