УТВЕРЖДАЮ:
И.о. генерального директора
ОАО «Каравай»

__________________И.Г. Березовский

«12» февраля 2010 г.								МП		

 

Правила ведения реестра

Эмитент
Открытое акционерное общество
«Каравай»
(новая редакция)

г. Ангарск

СОДЕРЖАНИЕ:
1.	Обязанности  регистратора	3
2.	Раскрытие информации регистратором	4
3.	Ответственность регистратора	4
4.	Информация и документы реестра	4
4.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.	4
4.2. Деятельность по ведению реестра включает:	4
5.	Требования к системе документооборота регистратора	4
6.	Обязанности зарегистрированных лиц	5
7.	Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра	5
8.	Перечень и порядок исполнения операций регистратором, а также способ предоставления документов регистратору;	5
8.1.	Открытие лицевого счета	5
8.2.	Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице	6
8.3.	Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги	6
8.3.1.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки	6
8.3.2.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования	7
8.3.3.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда	7
8.3.4.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица	7
8.4.	Операции по поручению эмитента	7
8.4.1.	Внесение записей о размещении ценных бумаг	7
8.4.2.	Внесение записей о конвертации ценных бумаг	7
8.4.3.	Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг	8
8.4.4.	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам	9
8.4.5.	Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров	9
8.4.6.	Предоставление номинальными держателями информации в реестр	9
8.5.	Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету	9
8.6.	Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг	9
8.6.1.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:	9
8.6.2.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога	10
8.7.	Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя	10
8.8.	Операции с сертификатами ценных бумаг	10
8.9.	Предоставление информации из реестра	10
8.9.1.	Предоставление информации зарегистрированным лицам	10
8.9.2.	Предоставление информации представителям государственных органов	11
8.9.3.	Предоставление выписок и иных документов из реестра	11
9.	Сроки исполнения операций	11
10.  ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ………………………………………………………12

Правила ведения реестра

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным Законом «Об акционерных обществах» №208-ФЗ от 26 декабря 1995 г., «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (Утверждено Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27) и другими правовыми актами Российской Федерации.
Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам.
1.	Обязанности  регистратора
Регистратор обязан:
•	осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
•	исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
•	устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии;
•	принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
•	осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
•	осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
•	ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
•	предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
•	соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;
•	в течение рабочего времени на предприятии, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
•	по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
•	информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
•	обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
•	хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:
•	уведомить об этом Федеральную службу в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
•	опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
•	принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
•	не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
•	предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору требованиям регистратора;
•	операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
•	в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
•	у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
•	в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
•	количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
•	стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Регистратор не имеет права:
•	аннулировать внесенные в реестр записи;
•	прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
•	отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;
•	при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

2.	Раскрытие информации регистратором

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относятся:
•	место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
•	формы документов для проведения операций в реестре;
•	правила ведения реестра;
•	прейскурант цен на услуги регистратора;
•	фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента.

3.	Ответственность регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
4.	Информация и документы реестра
4.1. Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
В реестре должна содержаться информация:

•	об эмитенте;
•	о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
•	о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. Деятельность по ведению реестра включает:

•	ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
•	ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
•	ведение регистрационного журнала отдельно по всем ценным бумагам эмитента;
•	ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
•	хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
•	учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
•	учет начисленных доходов по ценным бумагам;
•	осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.
5.	Требования к системе документооборота регистратора

Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора.
Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.
Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
6.	Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

•	предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
•	предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных в Анкете зарегистрированного лица;
•	предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
•	предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
•	гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
•	осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных в Анкете зарегистрированного лица или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
7.	Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра
•	Анкета зарегистрированного лица (форма прилагается);
•	Передаточное распоряжение (форма прилагается);
•	Залоговое распоряжение (форма прилагается);
•	Выписка из реестра (форма прилагается);
•	Журнал учета входящих документов (форма прилагается);
•	Регистрационный журнал (форма прилагается); 
8.	Перечень и порядок исполнения операций регистратором, а также способ предоставления документов регистратору;
8.1.	Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

•	анкету зарегистрированного лица;
•	документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

•	анкету зарегистрированного лица;
•	копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
•	копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
•	копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
•	документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
8.2.	Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).
8.3.	Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
•	предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
•	предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
•	количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
•	осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
•	лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;
•	не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
	
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
8.3.1.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
•	передаточное распоряжение (передается регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
•	письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);
•	сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
8.3.2.	 Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
•	сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
8.3.3.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
	Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:
•	копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору);
•	сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
8.3.4.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:
•	выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
•	выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
•	выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
	Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
8.4.	Операции по поручению эмитента
8.4.1.	Внесение записей о размещении ценных бумаг
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:
•	внести в реестр информацию об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
•	внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
•	открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
•	открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
•	провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
•	провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
8.4.2.	Внесение записей о конвертации ценных бумаг
При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:
•	внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;
•	зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
•	провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
•	провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
•	провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор обязан:
•	учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
•	осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
•	предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
•	на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
8.4.3.	Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
	Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:
•	размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
•	уменьшения уставного капитала акционерного общества;
•	конвертации ценных бумаг;
•	признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
•	погашения ценных бумаг;
•	в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:
•	обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; 
•	осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
•	в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: 

•	полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации; 
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
•	количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц; 
•	   в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента
При погашении ценных бумаг регистратор:
•	в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
•	в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
•	вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
8.4.4.	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан подготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на установленную дату. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
•	место проживания или регистрации (место нахождения);
•	адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
•	количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
•	сумма начисленного дохода;
•	сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
•	сумма к выплате.
8.4.5.	Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
•	место проживания или регистрации (место нахождения);
•	адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
•	количество акций с указанием категории (типа).
8.4.6.	Предоставление номинальными держателями информации в реестр
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную службу.
8.5.	Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
•	количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
8.6.	Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
8.6.1.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
•	залоговое распоряжение (передается регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
•	оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору);
•	оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору);
•	письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).
8.6.2.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
•	решение суда и договор купли - продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);
•	решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).
8.7.	Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются  актами Федеральной комиссии.
8.8.	Операции с сертификатами ценных бумаг

Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.
Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.
Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.
8.9.	Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
•	эмитент;
•	зарегистрированные лица;
•	уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
8.9.1.	Предоставление информации зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
•	внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
•	всех записях на его лицевом счете;
•	процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
•	эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
•	регистраторе;
•	других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
•	дата исполнения операции;
•	полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
•	количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
•	основание для внесения записей в реестр;
•	полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.
8.9.2.	Предоставление информации представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

8.9.3.	Предоставление выписок и иных документов из реестра
Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
•	номер записи в регистрационном журнале;
•	дата получения документов;
•	дата исполнения операции;
•	тип операции;
•	основание для внесения записей в реестр;
•	количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

9.	Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
•	открытие лицевого счета;
•	внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
•	внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
•	внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
•	внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
•	внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
•	конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
•	выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
•	предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:
•	аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:
•	предоставление информации из реестра по письменному запросу.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: 
•	конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации. 

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
•	выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

10. Требования к должностным лицам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.	Высшее образование;
2.	Опыт работы в сфере рынка ценных бумаг не менее 5 лет;
3.	Знание законодательства:
•	Федеральный закон «Об акционерных обществах» №208-ФЗ от 26.12.1996 г.;
•	Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.1996 г. (статья 8);
•	Положение о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществление депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, утв. Приказом ФСФР от 05.04.2007 г.;
•	Положение о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществление депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утв. Приказом ФСФР от 11.07.2006 г. №06-74/пз-н;
•	Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утв. Постановление ФКЦБ России от 31.05.2002 г. №17/пс;
•	Постановление ФКЦБ России от 22.04.2002 г. №13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;
•	Постановление ФКЦБ России от 30.08.2001 г. №21 «О порядке учета в системе ведения  реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»;
•	Положение о порядке передачи  информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 г. №21;
•	Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг», утв. Постановлением ФКЦБ России от 22.05.2003 г. №03-28/пс).
•	КоАП РФ. 

ПРИЛОЖЕНИЯ:

1.	Форма залогового распоряжения; 
2.	Форма передаточного распоряжения; 
3.	Форма списка лиц, имеющих право на участие в собрании; 
4.	Форма выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг на определенную дату; 
5.	Форма справки об операциях, проведенных по лицевому счету; 
6.	Форма анкеты зарегистрированного лица (для физических и юридических лиц); 
7.	Форма уведомления о выполнении операции в реестре; 
8.	Форма распоряжения на выдачу информации из реестра; 
9.	Форма распоряжения о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету;
10.	Форма журнала учета входящих документов;
11.	Форма регистрационного журнала.