Утверждено 
Генеральным директором «Иркутская маслосырбаза»      Н.Н. Алаков

«01» ноября 2010г.

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА 
И ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА И КОНТРОЛЯ 
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ 
ОАО «Иркутская маслосырбаза»

г. Иркутск 2010г.

1.	Общие положения

Настоящие «Правила ведения реестра и внутреннего документооборота и контроля реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Иркутская маслосырбаза» (далее - Порядок) разработан в соответствии с законодательными и нормативными актами Российской Федерации, в том числе в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России № 27 от 02.10.97 года.
Настоящий Порядок регламентирует деятельность Регистратора (далее Регистратор - сотрудник, ответственный за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Иркутская маслосырбаза».) по обеспечению функционирования системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. 
В настоящем Порядке и в системе ведения реестра используются следующие термины и определения.
Эмитент - ОАО «Иркутская маслосырбаза».
Федеральная комиссия – орган исполнительной власти на рынке ценных бумаг.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Уполномоченный представитель:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности (нотариально заверенной или оформленной в соответствии с требованиями предусмотренными законодательством РФ);
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора. 
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
лицевой счет зарегистрированного лица открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.
Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;
лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.
Положение - положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России № 27 от 02.10.97 года и иные нормативные акты РФ.
2.	Обязанности Регистратора и зарегистрированных лиц
Положения настоящего раздела Порядка обязательны для Регистратора, осуществляющего деятельность по ведению и хранению Реестра, и зарегистрированных в Реестре лиц.
2.1.	Регистратор обязан:
•	осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренным действующим законодательством РФ и настоящим Порядком
•	осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренным действующим законодательством РФ и настоящим Порядком;
•	исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные действующим законодательством РФ и настоящим Порядком;
•	принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, в соответствии с действующим законодательством и настоящим Порядком;
•	осуществлять проверку полномочий лиц, подписывающих документы; 
•	осуществлять сверку подписи на Распоряжениях;
•	ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска, размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, лицевом счете Эмитента;
•	предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленным действующим законодательством РФ и настоящим Порядком;
•	обеспечивать Эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления информации Регистратору и получения информации из Реестра  каждый рабочий день недели с 09 ч. 00 м.  до 13 ч. 00 м.;
•	по Распоряжению Эмитента, или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
•	по Распоряжению Эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
•	информировать зарегистрированных лиц по их запросам, о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; 
•	обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии  документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
•	хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
		 В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных Регистратор обязан:
•	уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты  утраты;
•	опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;
•	принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.
	2.2. Регистратор обязан  отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях:
•	Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
•	В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка.
•	Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц).
•	Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента.
•	В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета.
•	Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра.
•	У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом.
•	В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента.
•	Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.
•	Обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено эмитентом именных ценных бумаг, ведущим реестр самостоятельно, за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций.
•	Предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво.
•	Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с настоящим приказом. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра.
•	В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
      Регистратор не имеет права:
•	аннулировать внесенные в реестр записи;
•	прекращать исполнение надлежащим образом оформленного Распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
•	отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или Эмитентом;
•	при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.
      Раскрытие информации регистратором
	Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.
	К данной информации относятся:
•	место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;
•	формы документов для проведения операций в Реестре;
•	правила ведения реестра;
•	фамилию, имя, отчество Регистратора.
2.3. Зарегистрированные лица обязаны:
•	предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
•	предоставлять Регистратору информацию об изменении данных в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим Порядком;
•	предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
•	предоставлять Регистратору документы, предусмотренные действующим законодательством РФ и настоящим Порядком, для исполнения операций по лицевому счету;
•	гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные действующим законодательством РФ или вступившим в законную силу решением суда.
В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных или предоставлении ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. 
3.	Информация реестра
3.1.	Информация об Эмитенте
В Реестре должна содержаться следующая информация об Эмитенте:
•	полное наименование;
•	краткое наименование;
•	наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента;
•	номер и дата государственной регистрации Эмитента;
•	место нахождения, почтовый адрес;
•	размер уставного (складочного) капитала;
•	номера телефона, факса;
•	руководитель исполнительного органа Эмитента;
•	идентификационный номер налогоплательщика.
3.2.	Информация о ценных бумагах Эмитента
В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг Эмитента:
•	дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
•	вид, категория (тип) ценных бумаг;
•	номинальная стоимость одной ценной бумаги;
•	количество ценных бумаг в выпуске;
•	форма выпуска ценных бумаг;
•	размер дивиденда по акциям.
3.3.	Лицевой счет зарегистрированного лица
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
•	данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
•	информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
В случае, если при формировании Реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещённых ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор обязан открыть счёт «ценные бумаги неустановленных лиц».
Ценные бумаги зачисляются на этот счёт по Распоряжению Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счёта осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».
В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". 
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса, является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность требованиям, утверждённым для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса  «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом  «ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Порядком, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Лицевой счет Эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ". 
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Перевод ценных бумаг со счёта доверительного управляющего на счёт владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учёт ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учёт ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
В случае, если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.
В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.
Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.
Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится регистратором при предоставлении следующих документов:
- решения суда;
- документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ №Об акционерных обществах»;
- на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;
- в иных предусмотренных законодательством случаях. Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
При составлении списков лиц для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, в такие списки включается нотариус, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в депозит.
4.	Перечень основных документов, используемых 
регистратором для ведения реестра
4.1.	Анкета зарегистрированного лица
Анкета зарегистрированного лица  должна содержать следующие данные:
Для физического лица (Приложение №1):
•	фамилия, имя, отчество;
•	гражданство;
•	вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
•	год и дата рождения;
•	место проживания (регистрации);
•	адрес для направления корреспонденции;
•	образец подписи зарегистрированного лица.
Для юридического лица (Приложение №2):
•	полное наименование;
•	номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
•	место нахождения;
•	почтовый адрес;
•	номер телефона, факса (при наличии);
•	электронный адрес (при наличии);
•	образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
•	категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо).
•	идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
•	форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
•	при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
•	способ доставки выписок из Реестра (почта, лично у Регистратора).

4.2.	Передаточное распоряжение
В передаточном распоряжении  (Приложение №3) содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении лица, передающего ценные бумаги: 
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, статуса лицевого счета  (владелец, доверительный управляющий,  номинальный держатель);
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
•	полное наименование Эмитента;
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	количество передаваемых ценных бумаг;
•	основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
•	цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
•	указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием статуса лицевого счет  (владелец, доверительный управляющий, номинальный держатель);
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем, с указанием соответствующей доверенности.
В случае передачи заложенных ценных бумаг, передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачисленные бумаги или его уполномоченным представителем, с указанием соответствующих доверенностей.
4.3.	Залоговое распоряжение
В залоговом распоряжении  (Приложение №4) содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении залогодателя:
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
•	вид, номер, серия, дата  и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
•	полное наименование Эмитента;
•	количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
•	вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг (залогодержатель):
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
В случае передачи ценных бумаг в залог залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем, с указанием соответствующей доверенности.  В случае прекращения залога залоговое распоряжение должно быть подписано также залогодержателем или его уполномоченным представителем, с указанием соответствующей доверенности.
4.5 Выписка из Реестра
Выписка из Реестра содержит следующие данные:
•	полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
•	номер лицевого счета зарегистрированного лица;
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
•	вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обременённых обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	номинал ценных бумаг;
•	вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
•	исходящий номер и дата;
•	указание, на то, что выписка не является ценной бумагой;
•	печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
Выписка выдается только по письменному запросу зарегистрированного лица или уполномоченного представителя. 
Выписка (справка) в случае смерти зарегистрированного лица при оформлении наследства направляется по запросу  нотариуса по  адресу, указанному в запросе. 
Регистратор несёт ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из Реестра.
5.	Операции, проводимые регистратором
Регистратор проводит в системе ведения реестра, следующие операции:
•	открытие лицевого счета зарегистрированного лица;
•	внесение изменений в информацию лицевого счета;
•	регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги владельца;
•	регистрация возникновения и прекращения фактов обременения ценных бумаг владельца правами третьих лиц, в том числе правами залогодержателя;
•	внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;
•	внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг со счета (на счет) 
•	операции по поручению Эмитента.
5.1.	Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Порядком.
Регистратор не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.
Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. 
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
•	анкету зарегистрированного лица (Приложение №1);
•	документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
•	анкету зарегистрированного лица (Приложение №2);
•	копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
•	копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
•	копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
•	документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Открытие лицевого счета (№ лицевого счета зарегистрированного лица)».
5.2.	Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
Внесение изменений в информацию лицевого счета  производится на основании анкеты или письменного заявления зарегистрированного лица на изменение учетных данных и анкеты. В случае обращения зарегистрированного лица непосредственно к Регистратору заявление на изменение учетных данных и анкета предоставляются в обязательном порядке.
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть представлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по измененной, так и по прежней информации.
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Изменение  информации в лицевом счете (№ лицевого счета зарегистрированного лица)».
5.3.	Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
Регистратор обязан вносить в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения (оригинал) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных в настоящем Порядке.
Уполномоченный представитель, предоставляющий документы для проведения операций в реестре, обязан  предоставить документ, подтверждающий  его полномочия на  передачу  документов Регистратору. 
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), Распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста Распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,  должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица,  в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги если:
•	предоставлены все документы, необходимые в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим Порядком;
•	предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с  действующим законодательством РФ и настоящим Порядком;
•	количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
•	осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Порядком;
•	не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ и настоящим Порядком. В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее пяти дней с момента  предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на Распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. 
При отсутствии у Регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи  печатью и подписью должностного лица Эмитента, имеющего соответствующие полномочия. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Эмитент.
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Переход прав собственности».
5.3.1.	Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки
Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
•	передаточное распоряжение (передается Регистратору); 
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору); 
•	письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).
5.3.2.	Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя  (передается Регистратору);
•	анкета зарегистрированного лица,  в случае открытия лицевого счета в Реестре.
	При поступлении к Регистратору свидетельства о праве на наследство, согласно которому количество наследуемых акций не делится поровну на всех наследников, неделимая акция оформляется в общую долевую собственность всех наследников.
	В случае, если у наследников возникло желание отказаться от своей доли акций в пользу одного из наследников, то Регистратор вносит запись о переходе права собственности на акцию к конкретному наследнику на основании передаточного распоряжения, подписанного всеми участниками долевой собственности. В данном случае  основанием для внесения записи в реестр, является конкретная сделка, заключенная между владельцами.
5.3.3.	Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:
•	копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом и исполнительный лист (передается Регистратору).
5.3.4.	Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:
•	выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
•	выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
•	выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящим Порядком.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
5.4.	Операции по поручению Эмитента:
5.4.1.	Внесение записей о размещении ценных бумаг
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор обязан:
•	внести в Реестр информацию об Эмитенте в соответствии с настоящим Порядком, а также в соответствии с действующим законодательством (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
•	внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящим Порядком  (во всех случаях);
•	открыть эмиссионный счет Эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
•	открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
•	провести аннулирование не размещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
•	провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
В случае утраты реестра и отсутствии документов, подтверждающих владение ценными бумагами зарегистрированными лицами,  размещение ценных бумаг зарегистрированным лицам осуществляется на основании списка лиц, с указанием принадлежащих ценных бумаг Эмитента, утвержденного общим собранием акционеров.  
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Размещение ценных бумаг».
5.4.2.	Внесение записей о конвертации ценных бумаг
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор обязан:
•	внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
•	провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;
•	провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
•	произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. 
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам должны быть внесены в Реестр в течение трех  дней с момента получения Распоряжения от владельца ценных бумаг.
Операции, отражаемые в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанные в данном  пункте – «Зачисление ценных бумаг на эмиссионный счет»,  «Зачисление на лицевой счет при конвертации»,  «Зачисление на эмиссионный счет для аннулирования», «Аннулирование  при конвертации».
5.4.3.	Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг 
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:
•	размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
•	уменьшение уставного капитала акционерного общества;
•	конвертация ценных бумаг;
•	признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
•	погашение ценных бумаг;
•	в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске Регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение 3 рабочих дней с момента  получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации.
В случае признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор:
•	обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента; 
•	осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента; 
•	в срок не позднее 4 дней с момента  получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
•	полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
•	количество, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг,  государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием  количества  ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	вид зарегистрированного лица.
	Список владельцев именных ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
	В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании  этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции связанные с аннулированием ценных бумаг Эмитента.
При погашении ценных бумаг Регистратор:
•	в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ценных бумаг;
•	в течение одного дня с момента предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
•	вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Аннулирование».
5.4.4.	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
При принятии решения о выплате доходов Эмитент обязан направить Регистратору Распоряжение, о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату указанную в Распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт эмитент;
Распоряжение должно содержать следующие данные: 
•	полное наименование Эмитента;
•	орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
•	дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
•	форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
•	размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
•	дату выплаты доходов.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
•	фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
•	место проживания или регистрации (место нахождения);
•	адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
•	количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
•	сумма начисленного дохода;
•	сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
•	сумма к выплате.
5.4.5.	Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
По Распоряжению Эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком, Регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в Распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт обратившееся лицо.
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
•	акционеры-владельцы обыкновенных акций общества;
•	акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
•	иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
	Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
•	вид, номер, серию, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
•	место проживания или регистрации (место нахождения);
•	адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
•	количество акций с указанием категории (типа).
5.5.	   Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по Распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
•	количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; 
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	основание блокирования операций (прекращения блокирование операций).
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Блокирование».
5.6.	   Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг 
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
5.6.1.	Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем  (передается Регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
•	оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Регистратору);
•	оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Регистратору);
•	письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).
5.6.2.	Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:  
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
  Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
•	решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору);
•	решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору). 
5.7.	Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета  номинального держателя
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставление договора между номинальным держателем и его клиентом. 
В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя, Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении (при наличии комплекта документов, необходимых для открытия лицевого счета).
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. 
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами  одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.
При получении номинальным держателем Распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр, номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
5.7.1.	Предоставление номинальными держателями информации в Реестр
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами,  Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, предусмотренные настоящим Порядком для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящим Порядком, указанный список, Регистратор обязан в течение 10 дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.
5.8.	Внесение записей, связанных с объединением размещенных выпусков ценных бумаг и аннулированием индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг.
5.8.1. Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединение выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5 дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:
•	внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; 
•	провести операцию объединения выпусков ценных бумаг посредством суммирования соответствующего количества ценных бумаг ранее размещенных выпусков ценных бумаг на лицевых счетах зарегистрированных лиц с присвоением номера выпуска ценных бумаг, указанного в уведомлении регистрирующего органа;
•	провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг. Уведомление должно содержать:
•	полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
•	полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
•	индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
•	количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
•	дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
•	подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
Уведомление регистратора является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления.
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Объединение выпусков».

5.8.2. Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор обязан:
•	провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
•	провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
•	провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Уведомление должно содержать:
•	полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
•	полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
•	индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
•	количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
•	дату проведения операции аннулирования кода;
•	подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.
Уведомление регистратора является основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее трех дней со дня получения уведомления.
Операция, отражаемая в регистрационном журнале и в лицевых счетах зарегистрированных лиц, указанная в данном  пункте – «Аннулирование кода дополнительного выпуска».
5.9.	Предоставление информации из Реестра
Для получения информации из Реестра, обратившееся лицо предоставляет Регистратору Распоряжение на выдачу информации из Реестра.
 В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
•	Эмитент;
•	зарегистрированные лица;
•	уполномоченные представители государственных органов.
Информация из Реестра предоставляется в письменной форме. 
5.9.1.	Предоставление информации зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
•	внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
•	всех записях на его лицевом счете;
•	процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
•	Эмитенте, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
•	Регистраторе; 
•	других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента, данные из Реестра об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По письменному запросу  зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление о проведении операции.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
5.9.2.	Предоставление информации Эмитенту
Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет Регистратору Распоряжение, с указанием объема требуемой информации. 

5.9.3.	Предоставление информации представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается  перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
5.9.4.	Предоставление выписок и иных документов из Реестра
Регистратор обязан по письменному запросу  зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение 5-и рабочих дней. 
По требованию (запрос в письменной форме) зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить  справку об операциях по его лицевому счёту за любой указанный период времени. 
По письменному запросу зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить  справку о наличии на его счете указанного в запросе  количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра, как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
6.	Сроки исполнения операций
Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты  предоставления необходимых документов  Регистратору.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг исполняются операции:
•	конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;
•	аннулирование ценных бумаг при конвертации.
В течение одного рабочего дня после проведения операции:
•	выдача  зарегистрированному лицу уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
•	открытие лицевого счета;
•	внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
•	внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
•	внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
•	внесение записи об обременения ценных бумаг обязательствами;
•	внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
•	конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам
•	объединение выпусков ценных бумаг.
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
•	выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
•	предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.
В течение десяти дней исполняются операции:
•	аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
      В течение двадцати дней исполняются операции:
•	предоставление информации из Реестра по письменному запросу.
В сроки, указанные Распоряжением Эмитента ;
•	подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
•	организация  общего собрания акционеров;
•	сбор и обработка информации от номинальных держателей. 
Регистратор не вправе отказать от внесения записей в Реестр из-за допущенной им или Эмитентом ошибки.
В случае задержки в исполнении Распоряжения из-за допущенной Регистратором или Эмитентом ошибки Регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.
Иные операции исполняются в сроки установленные законодательством РФ.

7.	Правила внутреннего документооборота и контроля

 7.1. Регистрация, обработка и учет документации.
Все операции, связанные с регистрацией, обработкой, учетом и хранением документации при ведении реестра, осуществляются Регистратором в соответствии с порядком.
При этом выделяются группы операций:
•	по приему документов и запросов, их входному контролю и выдаче исходящих документов;
•	по обработке полученных документов, запросов и внесению изменений в реестр;
•	по обеспечению требований защиты электронной информации и информации на бумажных носителях (в части сохранности и доступа);
•	по осуществлению деятельности, связанной с хранением документации и ведением архива.
Все документы - основания для совершения операций с лицевыми счетами зарегистрированных лиц подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля ведутся следующие журналы:
 Журнал учета входящих документов   (далее - Журнал учета). 
В Журнале учета (Приложение № 8) фиксируется: 
•	порядковый номер записи; 
•	входящий номер документа (по системе учета регистратора); 
•	наименование документа; 
•	дата получения документа регистратором; 
•	сведения о лице, предоставившем документы, а именно: 
•	для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; 
•	для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; 
•	дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; 
•	исходящий номер ответа на документы;  присваиваемый по системе учета регистратора документам, направляемым в адрес лица или органа, обратившегося к регистратору.
•	фамилия должностного лица, подписавшего ответ. 
Поступающие Регистратору документы регистрируются в журнале учета входящих документов. При этом на документах проставляется дата приема и входящий номер. Документы, оформленные в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящего Порядка,  предоставляются Регистратору непосредственно зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, действующим на основании нотариально заверенной доверенности, или оформленной в соответствии с требованиями предусмотренным законодательством РФ .
Документы должны быть заполнены разборчиво,  не содержать исправлений и помарок.
Поступившие  документы к Регистратору отражаются в Журнале учета.
Входящие номера поступления проставляются на самих документах.
Входящие номера присваиваются в порядке возрастания и состоят из буквенно - цифрового кода состоящего из буквы «вх» и цифры, например «вх12». Каждый поступивший документ имеет свой входящий номер, уникальный номер. 
Исходящие документы от Регистратора также учитываются в Журнале учета. 
По желанию обратившегося лица ему выдается экземпляр акта приемки документов с указанием, в том числе, даты, времени поступления и фамилии регистратора, принявшего документы, проставляет на документе свою подпись, номер и дату по журналу учета:
•	в случае выявления нарушений требований действующего законодательства РФ и Правил регистратора составляет обратившемуся лицу письменный отказ с указанием его причин и состава действий, которые необходимо предпринять для того, чтобы документы были приняты и исполнены. Письменные отказы передаются или направляются заказным почтовым отправлением обратившемуся лицу. Копии отказов и копии квитанций заказных отправлений подшиваются в дело;
•	в случае соответствия принятых документов всем необходимым требованиям, принимает их для исполнения. 
Если операция по реестру предполагает выдачу обратившемуся лицу каких-либо документов, они также формируются для выдачи. В случае, если в процессе обработки документа регистратором выявляется причина, делающая невозможным его исполнение, им оформляется отказ в установленном порядке.
Выходные документы выдаются под роспись получателя с одновременной проверкой его полномочий. Допускается отправка документов почтой по адресу зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, указанному в системе ведения реестра.
Исполненные документы передаются в архив, где они подшиваются в дело в установленном порядке. Дело в части документов - оснований для осуществления операций с лицевыми счетами ведется в хронологическом порядке.
Документы подшиваются в папки хранения документов в порядке их поступления.
Регистрационный журнал.
Регистрационный журнал (Приложение №9) записей в реестре акционеров ведется в хронологическом порядке 
Регистрационный журнал содержит следующие данные:
•	порядковый номер записи;
•	дата получения документов и их входящие номера;
•	дата исполнения операции;
•	тип операции, предусмотренный в разделе 7 Положения, за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам, операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, операций с сертификатами ценных бумаг и операций по предоставлению информации из реестра (в том числе в виде ссылок на соответствующие документы-основания для операций);
•	номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
•	вид, количество, категории (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
Каждая операция, отражаемая в регистрационном журнале и на лицевых счетах зарегистрированных лиц имеет свой уникальный номер. Номер операции присваивается в порядке возрастания и состоит из цифры, например «11». 
Прием документов-оснований для совершения операций регистратором, предусмотренным настоящим Порядком.
Регистратор может после окончания отчетного периода, осуществлять записи в  новых томах  Регистрационного журнала и Журнал учета. На журнале должен быть указан номер тома.
Входной контроль осуществляется непосредственно при приеме документов, регистратор проверяет:
•	полномочия лица, представившего документы;
•	комплектность и правильность заполнения документов; 
•	подлинность подписи и оттиска печати зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, в том числе путем ее сличения с образцом подписи и оттиска печати, имеющимися в анкете зарегистрированного лица; 
Контроль надлежащего исполнения операций в реестре и правил внутреннего документооборота достигается путем проведения сверок, а также проверкой уполномоченного органа Эмитента.
Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента, проводится  регистратором.
На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистратор осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
7.2. Порядок восстановления данных в случае утраты
В случае утраты данных Регистратор выполняет действия предусмотренные пунктом 2.1. настоящего Порядка.
Принимает меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Восстанавливает утраченные данные на основании информации предоставленной зарегистрированными лицами, эмитентом, государственными органами. 
7.3. Хранение документации.
Архив находится в специально оборудованном помещении. Архив может находиться по месту расположения Эмитента. Документы передаются в архив по мере их обработки.
Архивное хранение документов осуществляется в последовательности их поступления, в хронологическом порядке. При поступлении или изъятии документов в архиве Регистратор должен составить опись, направляемых или изымаемых документов, с указанием названия документов и их  реквизитов. Регистратор ставит подпись и дату на описи документов. Опись направляемых или изымаемых документов хранится в архиве. 
Документы подлежат хранению в течение сроков, установленных законодательством.
Доступ в архив имеют Регистратор и генеральный директор.
7.4.Требования к помещению.
Помещения, используемые регистратором в своей деятельности должны быть защищены от доступа посторонних лиц.
Помещения должны максимально защищены от повреждения водой, пожара и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение документов.
Регистратор должен выполнять правила противопожарной безопасности, предусмотренные для используемого помещения. В каждом помещении должны быть установлены система противопожарной сигнализации, детекторы дыма, средства пожаротушения.

Приложения:  Формы документов, используемых Регистратором

1.	Анкета зарегистрированного лица (для физического лица);
2.	Анкета зарегистрированного лица (для юридического лица);
3.	Передаточное распоряжение;
4.	Залоговое распоряжение;
5.	Выписка из реестра;
6.	Лицевой счет (для физического лица);
7.	Лицевой счет (для юридического лица);
8.	Журнал учета входящих документов;
9.	Регистрационный журнал;
10.	Эмиссионный счет эмитента.
11.	 Должностная инструкция специалиста  по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг