ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН:	УТВЕРЖДЕН:	
Генеральный директор 
Управляющей компании
ÎАÎ «СУЭК-Красноярск»		

_______________________А.В. Федоров	Решением единственного акционера открытого акционерного общества 
              «Разрез Тугнуйский»
      Решение от «07» июня 2010 г.		

                                            

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ

Открытого акционерного общества
Разрез Тугнуйский
за 2009 год

СОДЕРЖАНИЕ:

1.	Общие сведения об Обществе.
2.	Положение Общества в отрасли.
3.	Приоритетные направления деятельности Общества.
4.	Отчет о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности.
5.	Перспективы развития Общества.
6.	Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества.
7.	Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества.
8.	Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении.
9.	Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении.
10.	Состав Совета директоров Общества, включая информацию об изменениях в составе Совета директоров Общества, имевших место в отчетном году, и сведения о членах Совета директоров Общества, в том числе их краткие биографические , доля их участия в уставном капитале Общества и доля принадлежащих им обыкновенных акций Общества, а в случае, если в течение отчетного года имели место совершенные членами Совета директоров (наблюдательного совета) сделки по приобретению или отчуждению акций Общества, - также сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки, категорий (типа) и количества акций Общества, являвшихся предметом сделки;

11.	Сведения о лице, занимающем должность (осуществляющем функции) Директора Общества (управляющем, управляющей организации), и членах коллегиального исполнительного органа Общества,   их краткие биографические данные, доля принадлежащих им обыкновенных акций Общества, а в случае, если в течение отчетного года имели место совершенные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа, и/или членами коллегиального исполнительного органа сделки по приобретению или отчуждению акций Общества, - также сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки, категории (типа) и количества акций Общества, являвшихся предметом сделки;
12.	Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющем, управляющей организации) Общества,  каждого члена коллегиального исполнительного органа Общества и каждого члена Совета директоров (наблюдательного совета) Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.
13.	Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения.

	1. Общие сведения об Обществе
№ п/п	Сведения об Обществе
	
1.		Полное и сокращенное наименование предприятия	Открытое акционерное общество «Разрез Тугнуйский»;
 ОАО «Разрез Тугнуйский»	
2.		Регистрация предприятия:		
	Дата	15 сентября 1998 г.	
	Основной государственный регистрационный  номер (ОГРН)	1020300752350	
	Наименование органа, зарегистрировавшего предприятие	Мухоршибирская районная администрация	
3.	ИНН/КПП	0314002305 / 031401001	
4.	Код по ОКВЭД	10.10.11	
5.	Код по ОКПО	12776421	
6. 	Юридический адрес	 Российская Федерация, Республика Бурятия, Мухоршибирский район, пос. Саган-Нур 	

Информация об Аудиторе: 
Решением  единственного акционера ОАО «Разрез Тугнуйский» от 27 апреля 2009 года в качестве аудитора ОАО «Разрез Тугнуйский» на 2009 год утверждено Закрытое акционерное общество «БДО» » (прежнее наименование аудитора до 20.01.2010 г. – Закрытое акционерное общество БДО Юникон) 
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «БДО». 
         Место нахождения: г. Москва, Варшавское шоссе, дом 125, строение 1, секция 11
         Телефон: (495) 797 5665.
         Факс:       (485) 797 5660.
   ЗАО «БДО» имеет лицензию  от 25.06.2002 г. № Е 000547  на осуществление аудиторской деятельности, выданную  Министерством финансов Российской Федерации, действительную до 25.06.2012г.
          ЗАО «БДО» является независимой национальной аудиторской компанией, входящей в состав международной сети BDO.
         ЗАО «БДО» является членом профессионального аудиторского объединения Некоммерческое партнерство «Аудиторская Палата России» (Свидетельство о членстве №3127). Некоммерческое партнерство «Аудиторская Палата России» внесено в государственный реестр саморегулируемых организаций аудиторов под №1 в соответствии с приказом Минфина России от 01.10.2009 № 455.

2. Положение Общества в отрасли

ОАО «Разрез Тугнуйский» является основным поставщиком угольной продукции по Республике Бурятия. За 2009 год объемы производства по сравнению с 2008 годом возросли  на 1,7 % или на 0,086 млн.тн.  Объемы поставки продукции  составили  в 2009 году 5,7 млн. тонн. 

3. Приоритетные направления деятельности Общества
	
      Приоритетными направлениями деятельности Общества в 2009году являлись следующие:  - наращивание объема добычи угля, 
- увеличение объема вскрышных и буровзрывных работ, 
- запуск новой техники. 
Рост  объемов добычи составил 1,7%, рост вскрышных работ  составил 10,4 % к уровню 2008 года или 2,826 млн.куб.м.

4. Отчет о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности 

Выручка от реализации в 2009 году составила 3 453 524 тыс.руб., что составило 92,6 % к аналогичному периоду прошлого года.
Себестоимость проданных товаров, работ, услуг составила 2 341 085 тыс.руб., за аналогичный период прошлого года 2 040 232 тыс.руб. (или 87,1 %).
Прибыль от продаж в 2009 году составила 919 866 тыс. руб.
Текущий налог на прибыль составил 53 205 тыс.руб.
Чистая прибыль (убыток) отчетного периода составила – 250 207 тыс.руб.
                                                                                                                                          
                                                                                                                           тыс.руб.
	2008 г.	2009 г.	
Выручка нетто от проданных товаров, продукции, работ, услуг (за минусом НДС, акцизов и аналогичных обязательных платежей)	3 199 951	3 453 524	
Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг	2 040 232	2 341 085	
Валовая прибыль
	1 159 719	1 112 439	
Коммерческие расходы	-	-	
Управленческие расходы	151 252	192 573	
Прибыль (убыток) от продаж	1 008 467	919 866	
Прочие доходы	736 804	106 685	
Прочие расходы	523 296	249 905	
Прибыль (убыток) до налогообложения	1 221 975	348 311	
Текущий налог на прибыль	311 704	53 205	
Чистая прибыль (убыток) отчетного периода	903 030	250 207	

5. Перспективы развития Общества

Перспективы развития ОАО «Разрез Тугнуйский» на 2010 год: ожидается увеличение объемов добычи с 5,9 млн.т. до 7,5 млн.т. угля, объемов вскрыши – с 30,0 млн.куб.м. до 38,49 млн.куб.м., увеличение объемов поставок угля с 5,9 млн.т. до 7,5 млн.т. 

6. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества

Решением единственного акционера от 27 апреля 2009 г. принято решение распределить  прибыль по итогам деятельности в 2008 году  на выплату дивидендов по результатам 2008 года 2 425 000 000 (два миллиарда четыреста двадцать пять миллионов) рублей за счет прибыли 2008 года и нераспределенной прибыли прошлых лет.

7. Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества

Отраслевые риски
     Ухудшение ситуации в отрасли, а также положения Общества в отрасли может быть вызвано:
- изменением тарифной политики на энергетическом рынке;
- возможным общим падением производства в российской экономике;
- возможным ростом конкуренции в области.

Финансовые риски
     	- резкий рост инфляции до критических значений. Этот вид риска характеризуется возможностью обесценивания реальной стоимости капитала (в форме финансовых активов предприятия), а также ожидаемых доходов от осуществления финансовых операций в условиях инфляции.;
	- резкое изменение конъюнктуры рынка, в частности, негативное изменение тарифной политики на энергетическом рынке, падение спроса на продукцию предприятия и, как следствие, падение выручки от продаж основной продукции;

Экологические риски  -   Добыча  угля  подвержена  высокой  степени  экологического  риска.  Нарушение  действующих экологических  норм разработки  месторождений,  а  также  возможное  ужесточение данных  норм могут  являться для  Общества  дополнительными  факторами  риска  -  от  штрафных  санкций до отзыва  лицензии.
	
Технические  риски   -    Разработка  и  оснащение  месторождений, а  также  поддержание  в рабочем  состоянии  старых разработок,  транспортировка полезных ископаемых является  многостадийным  процессом, в котором  неизбежны  технические и эксплуатационные риски,  связанные с авариями и  иными  форс-мажорными  обстоятельствами. Данные  риски  необходимо  оценивать исходя из  соблюдения  правил техники  безопасности и  правил охраны труда.

8. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении.

1)	Заключен договор займа №СУЭК - 09/143 ф от 24.03.2009 года на следующих условиях:
Стороны сделки: 
ОАО «Разрез Тугнуйский»  - Заемщик;
ОАО «СУЭК» - Займодавец.
Предмет договора: Займодавец обязуется передать в собственность Заемщика денежные средства в размере до  1 300 000 000 (один миллиард триста миллионов) 00 копеек на условиях возвратности и платности, а Заемщик обязуется возвратить Займодавцу полученную сумму займа в обусловленный договором срок и уплатить на нее проценты.          
 Сумма займа: до 1 300 000 000 (один миллиард триста миллионов) 00 копеек.
Иные существенные условия:  Срок выборки займа определен в пределах до 31 декабря 2010 года включительно.
            За пользование займом, на каждую сумму транша начисляются проценты исходя из ставки 19,5 % (девятнадцать целых пять десятых)  процентов годовых со дня,  следующего за датой предоставления суммы транша Заемщику до даты возврата полученной суммы займа Займодавцу.
             Срок возврата займа не может быть позднее 31 марта 2012 года. Сумма займа может быть возвращена Заемщиком по частям или досрочно.
             
            Решение об одобрении крупной сделки принято единственным акционером ОАО «Раз рез Тугнуйский» (Решение от 23.03.2009 г.).

2)  Заключен договор купли-продажи доли участия относительно 99,90% долей участия в  
     Обществе с ограниченной ответственностью «Гео-Строй» от 30.03.2009 года на следующих условиях:
Стороны сделки: 
ОАО «Разрез Тугнуйский»  - Покупатель;
Компания с ограниченной ответственностью «РЕСКАВА ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД» -   
Продавец.
            
Предмет сделки: Согласно условиям Договора, Продавец должен продать, свободными от каких-либо Обременений, вместе о всеми правами, в настоящее время или впоследствии закрепленными за ними, все законные и бенефициарные права на Продаваемую долю, а Покупатель должен купить Продаваемую долю. 
«Продаваемая доля» означает долю в уставном капитале Компании. Которая должна быть продана и приобретена в соответствии с договором, представляющие собой 99,90% (девяносто девять целых и девяносто сотых процента) уставного капитала Компании. 
«Компания» означает общество с ограниченной ответственностью «Гео-Строй» зарегистрированное в соответствие с Федеральным Законом Российской Федерации № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ОГРН 1076155005871, располагающееся по адресу: Российская Федерация, 346503, Ростовская область, г. Шахты, ул. Парковая, д.1 «а».
Цена сделки: Общая сумма вознаграждения за Продаваемую долю составляет 36 963 000 (тридцать шесть миллионов девятьсот шестьдесят три тысячи) Долларов (Суммарное вознаграждение), которая выплачивается Покупателем Продавцу в рублях по курсу ЦБ на дату оплаты в рассрочку.
            Иные условия сделки:
При условии получения Покупателем разрешения соответствующего антимонопольного органа Российской Федерации относительно приобретения Покупателем Продаваемой доли, право собственности на всю Продаваемую долю переходит к Покупателю в момент уведомления Компании, исключительно после получения Продавцом платежей на сумму Суммарного вознаграждения. 
            
            Решение об одобрении крупной сделки принято единственным акционером ОАО «Разрез Тугнуйский» (Решение от 24.03.2009 г.).

3)  Заключен договор займа №СУЭК - 09/320 ф от 02.06.2009 года  на следующих  
      условиях:
Стороны сделки: 
ОАО «Разрез Тугнуйский»  - Заемщик;
ОАО «СУЭК» - Займодавец.
Предмет сделки: Займодавец обязуется передать в собственность Заемщика денежные средства в размере до 2 400 000 000 (два миллиарда четыреста миллионов) 00 копеек на условиях возвратности и платности, а Заемщик обязуется возвратить Займодавцу полученную сумму займа в обусловленный договором срок и уплатить на нее указанные в Договоре проценты. 
Сумма займа: до 2 400 000 000 (два миллиарда четыреста миллионов) 00 копеек.
Иные условия сделки: Срок выборки займа определен в пределах до 31 декабря 2011 года с даты подписания Договора.
За пользование займом, на каждую сумму транша начисляются проценты исходя из ставки 18 % (Восемнадцать) процентов годовых со дня,  следующего за датой предоставления суммы транша Заемщику до даты возврата полученной суммы займа Займодавцу.
Срок возврата займа не может быть позднее 30 июня 2012 года. Сумма займа может быть возвращена Заемщиком по частям или досрочно.
В случае просрочки возврата суммы Займа, Займодавец имеет право взыскать с Заемщика неустойку в размере 0,1% (Ноль целых одна десятая процента) от суммы Займа за каждый день просрочки, но не более 2,5% (Двух целых пяти десятых процента) от Суммы займа.
Решение об одобрении крупной сделки принято единственным акционером ОАО «Разрез Тугнуйский» (Решение от 21.05.2009 г.).
4).  Одобрение взаимосвязанных сделок, являющихся крупной сделкой.
В соответствии с пп.17 п. 16.1 Устава ОАО «Разрез Тугнуйский» предварительно одобрены взаимосвязанные сделки, являющиеся крупной сделкой, а именно:
1.	 Дополнительное соглашение к договору займа №СУЭК - 09/143 ф от 24.03.2009 года между ОАО «СУЭК» и ОАО «Разрез Тугнуйский» на следующих условиях:
Стороны сделки: 
ОАО «Разрез Тугнуйский»  - Заемщик;
ОАО «СУЭК» - Займодавец.
Предмет договора:
Внести дополнения в п.4.2 Договора №СУЭК - 09/143 ф от 24.03.2009 года в следующей редакции:
«На всю сумму займа с 01 января 2010 года до момента фактического возврата займа Займодавцу подлежат начислению проценты из расчета 9,5 (Девять целях пять десятых) процентов годовых, исходя из фактического количества календарных дней в году и фактического количества дней пользования займом». 
Иные условия: Во всем остальном, условия договора займа №СУЭК - 09/143 ф от 24.03.2009 года будут действовать без изменений. 
2.	Дополнительное соглашение займа №СУЭК - 09/320 ф от 02.06.2009 года между ОАО «СУЭК» и ОАО «Разрез Тугнуйский», заключаемое на следующих условиях:
Стороны сделки: 
ОАО «Разрез Тугнуйский»  - Заемщик;
ОАО «СУЭК» - Займодавец.
Предмет договора:
Внести дополнения в п.4.2 Договора №СУЭК - 09/320 ф от 02.06.2009 года в следующей редакции:
«На всю сумму займа с 01 января 2010 года до момента фактического возврата займа Займодавцу подлежат начислению проценты из расчета 9,5 (Девять целях пять десятых) процентов годовых, исходя из фактического количества календарных дней в году и фактического количества дней пользования займом». 
Иные условия: Во всем остальном, условия договора займа №СУЭК - 09/320 ф от 02.06.2009 года будут действовать без изменений. 
     Решение об одобрение взаимосвязанных сделок, являющихся крупной сделкой было
принято единственным акционером ОАО «Разрез Тугнуйский» (Решение от 11.12.2009 г.).

9. Перечень совершенных Обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления Общества, принявшего решение о ее одобрении

  Данные сделки в отчетном году не совершались.
 
10. Состав Совета директоров Общества, включая информацию об изменениях в составе Совета директоров Общества, имевших место в отчетном году, и сведения о членах Совета директоров Общества, в том числе их краткие биографические , доля их участия в уставном капитале Общества и доля принадлежащих им обыкновенных акций Общества, а в случае, если в течение отчетного года имели место совершенные членами Совета директоров (наблюдательного совета) сделки по приобретению или отчуждению акций Общества, - также сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки, категорий (типа) и количества акций Общества, являвшихся предметом сделки;

В соответствии со статьями 14.3 и 27.1 Устава Общества, утвержденного Решением единственного акционера от 29.05.2008 г., функции совета директоров осуществляет Общее собрание акционеров. 

11. Сведения о лице, занимающем должность (осуществляющем функции) Директора Общества (управляющем, управляющей организации), и членах коллегиального исполнительного органа Общества,   их краткие биографические данные, доля принадлежащих им обыкновенных акций Общества, а в случае, если в течение отчетного года имели место совершенные лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа, и/или членами коллегиального исполнительного органа сделки по приобретению или отчуждению акций Общества, - также сведения о таких сделках с указанием по каждой сделке даты ее совершения, содержания сделки, категории (типа) и количества акций Общества, являвшихся предметом сделки;
    
Полномочия единоличного исполнительного органа ОАО «Разрез Тугнуйский» с 11 августа 2008 г. осуществляет Управляющая компания Открытое акционерное общество «СУЭК-Красноярск» (далее также – Управляющая компания) в лице Генерального директора  Федорова Андрея Витальевича по договору № 08/70 от 11.08.2008 г. о передаче полномочий единоличного исполнительного органа.

Реквизиты ОАО «СУЭК-Красноярск»:
660049, г. Красноярск, ул. Ленина, дом 35, строение 2 , ОГРН 1072466008955  ИНН/КПП 2466152267/246601001.

            Управляющая компания ОАО «СУЭК-Красноярск» акциями ОАО «Разрез Тугнуйский» в  течение  отчетного  периода не владела, сделки по приобретению или отчуждению акций Общества не совершала.
          
В соответствии со ст.14 Устава Общества коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен. 

12. Критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющем, управляющей организации) Общества,  каждого члена коллегиального исполнительного органа Общества и каждого члена Совета директоров (наблюдательного совета) Общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.

Отношения между Обществом и Управляющей компанией ОАО «СУЭК – Красноярск», исполняющей функции единоличного исполнительного органа, регулируются договором № 08/70 от 11.08.2008   г. о передаче полномочий единоличного исполнительного органа.
  Условия договора (контракта) с единоличным исполнительным органом (управляющей компанией) утверждаются Общим собранием акционеров Общества. В течение отчетного года управляющей компании выплачивалось вознаграждение на основании заключенного договора. 
Стоимость услуг Управляющей компании ОАО «СУЭК-Красноярск» по договору № 08/70 от 11.08.2008 г. о передаче полномочий единоличного исполнительного органа в 2009 году составила 3 216 215,50 руб. (Три миллиона двести шестнадцать тысяч двести пятнадцать) руб. 50 коп., в том числе НДС.  	

13. Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения.
N	Положение Кодекса  корпоративного поведения	Соблюдаетсяили не соблюдается	Примечание	
Общее собрание акционеров	
1.	Извещение акционеров о проведении   общего    собрания акционеров  не  менее чем за 30 дней  до  даты  его  проведения независимо от     вопросов, включенных в его повестку  дня, если    законодательством не предусмотрен больший срок      	Не соблюдается 	Пункт 18.3 статьи 18 Устава Общества предусматривает  срок извещения акционеров о проведении Общего собрания акционеров в зависимости от вопросов, включенных в его повестку дня	
2.	Наличие у акционеров возможности    знакомиться   со списком лиц,  имеющих право  на участие    в   общем   собрании акционеров,  начиная   со   дня сообщения  о  проведении общего собрания   акционеров   и    до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты      окончания      приема бюллетеней для голосования     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  и внутренними документами Общества	
3.	Наличие у  акционеров возможности    знакомиться    с информацией      (материалами), подлежащей  предоставлению  при подготовке  к проведению общего собрания    акционеров, посредством электронных средств связи,  в том числе посредством сети Интернет                  	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  и внутренними документами Общества 	
4.	Наличие у акционера возможности внести вопрос  в  повестку  дня общего  собрания акционеров или
потребовать    созыва    общего собрания     акционеров     без предоставления    выписки    из реестра  акционеров,  если учет его     прав    на      акции осуществляется     в    системе
ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на  счете  депо,  - достаточность  выписки со счета депо     для      осуществления вышеуказанных прав             	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  и внутренними документами Общества	
5.	Наличие в уставе или внутренних документах  акционерного общества  требования об обязательном   присутствии   на общем    собрании    акционеров генерального директора,  членов правления, членов совета директоров,  членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  и внутренними документами Общества	
6.	Обязательное  присутствие кандидатов  при рассмотрении на общем    собрании    акционеров вопросов   об  избрании  членов совета директоров, генерального директора,   членов  правления, членов ревизионной комиссии,  а также  вопроса  об  утверждении аудитора акционерного общества 	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  и внутренними документами Общества	
7.	Наличие во внутренних документах         акционерного общества процедуры  регистрации участников    общего   собрания акционеров                 	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
Совет директоров                        	
8.	Наличие в  уставе  акционерного общества    полномочия   совета директоров по ежегодному  утверждению финансово-хозяйственного  плана акционерного общества          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  	
9.	Наличие утвержденной    советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе 	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  и внутренними документами Общества 	
10.	Наличие в  уставе  акционерного общества      права      совета директоров  принять  решение  о приостановлении      полномочий генерального  директора, назначаемого  общим   собранием акционеров                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества, 	
11.	Наличие в  уставе  акционерного общества      права  совета директоров устанавливать требования  к  квалификации   и размеру вознаграждения генерального директора,  членов правления, руководителей основных   структурных подразделений акционерного общества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества  	
12.	Наличие в  уставе  акционерного общества      права совета директоров  утверждать  условия договоров с генеральным директором и членами правления 	соблюдается	предусмотрено п.13 ст. 27 Устава Общества 	
13.	Наличие в уставе или внутренних документах      акционерного общества требования о том,  что при     утверждении     условий договоров с     генеральным директором  (управляющей организацией, управляющим)   и членами правления голоса членов совета  директоров,  являющихся генеральным     директором    и членами правления, при подсчете голосов не учитываются 	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
14.	Наличие в     составе    совета директоров         акционерного общества не менее 3 независимых директоров,        отвечающих требованиям  Кодекса корпоративного поведения       		функции совета директоров осуществляет Общее собрание акционеров	
15.	Отсутствие в составе   совета директоров         акционерного общества лиц, которые признавались     виновными    в совершении преступлений в сфере экономической  деятельности или преступлений против
государственной  власти, интересов       государственной службы   и   службы  в  органах местного самоуправления  или  к которым  применялись административные  наказания  за правонарушения     в    области предпринимательской дельности   или   в  области финансов,  налогов  и   сборов, рынка ценных бумаг             		функции совета директоров осуществляет Общее собрание акционеров	
16.	Отсутствие в  составе  совета директоров         акционерного общества     лиц,    являющихся участником,       генеральным директором       (управляющим), членом  органа  управления  или работником  юридического  лица, конкурирующего   с  акционерным обществом                      		функции совета директоров осуществляет Общее собрание акционеров	
17.	Наличие в  уставе  акционерного общества требования об избрании совета  директоров кумулятивным голосованием                   	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   	
18.	Наличие во           внутренних документах         акционерного общества   обязанности   членов совета директоров воздерживаться   от   действий, которые       приведут      или
потенциально способны  привести к  возникновению конфликта между их  интересами   и   интересами акционерного   общества,   а  в случае   возникновения   такого конфликта     -     обязанности раскрывать  совету   директоров информацию об этом конфликте   	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
19.	Наличие во внутренних документах         акционерного общества обязанности   членов совета   директоров   письменно уведомлять  совет  директоров о намерении  совершить  сделки  с ценными  бумагами  акционерного общества,    членами     совета директоров     которого они являются,  или   его   дочерних (зависимых)  обществ,  а  также раскрывать     информацию     о
совершенных   ими   сделках   с такими ценными бумагами        	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
20.	Наличие во внутренних документах         акционерного общества      требования  о проведении   заседаний   совета директоров не реже одного  раза в шесть недель                 	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
21.	Проведение заседаний совета директоров    акционерного общества  в  течение  года, за который  составляется   годовой отчет акционерного общества,  с периодичностью не  реже  одного раза в шесть недель           	Не соблюдается	функции совета директоров осуществляет Общее собрание акционеров	
22.	Наличие во внутренних документах акционерного общества   порядка   проведения заседаний совета директоров    	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
23.	Наличие во внутренних документах акционерного общества      положения       о необходимости одобрения советом директоров сделок  акционерного общества  на  сумму  10 и более процентов   стоимости   активов общества,     за    исключением сделок,  совершаемых в процессе обычной           хозяйственной деятельности                   	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
24.	Наличие во внутренних документах  акционерного общества  права  членов  совета директоров   на   получение  от исполнительных    органов     и руководителей          основных структурных       подразделений акционерного           общества информации,   необходимой   для осуществления своих функций,  а также    ответственности     за непредставление такой информации                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
25.	Наличие комитета совета директоров  по  стратегическому планированию   или   возложение функций  указанного комитета на другой комитет (кроме  комитета по  аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)             	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
26.	Наличие комитета совета директоров     (комитета     по аудиту),  который   рекомендует совету    директоров   аудитора акционерного     общества     и взаимодействует с ним   и ревизионной   комиссией акционерного общества          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
27.	Наличие в  составе  комитета по аудиту  только  независимых   и неисполнительных директоров    	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
28.	Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
29.	Наличие во внутренних документах акционерного
общества   права  доступа  всех членов  комитета  по  аудиту  к любым  документам  и информации акционерного    общества    при условии    неразглашения    ими конфиденциальной информации    	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
30.	Создание комитета совета директоров  (комитета по кадрам и  вознаграждениям),   функцией которого  является  определение критериев подбора кандидатов  в члены   совета   директоров   и выработка политики акционерного общества  в  области вознаграждения                 	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
31.	Осуществление  руководства комитетом     по    кадрам    и вознаграждениям     независимым директором                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
32.	Отсутствие в составе комитета по кадрам  и   вознаграждениям должностных   лиц  акционерногообщества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
33.	Создание комитета совета директоров по   рискам   или возложение  функций  указанного комитета   на   другой  комитет (кроме  комитета  по  аудиту  и комитета по кадрам и вознаграждениям)               	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
34.	Создание комитета совета директоров  по  урегулированию корпоративных  конфликтов   или возложение  функций  указанного комитета  на   другой   комитет (кроме  комитета  по  аудиту  и комитета по кадрам и вознаграждениям)               	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
35.	Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов    должностных   лиц акционерного общества          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
36.	Осуществление руководства комитетом по  урегулированию корпоративных  конфликтов независимым директором         	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества   и внутренними документами Общества	
37.	Наличие утвержденных советом директоров    внутренних документов   акционерного общества, предусматривающих порядок формирования  и работы комитетов совета директоров 	Не соблюдается		
38.	Наличие в  уставе  акционерного общества   порядка  определения кворума   совета    директоров, позволяющего обеспечивать обязательное  участие независимых     директоров  в заседаниях совета директоров   	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества	
Исполнительные органы                      	
39.	Наличие коллегиального исполнительного          органа (правления)       акционерного общества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества	
40.	Наличие в уставе или внутренних документах         акционерного общества положения  о необходимости  одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если  указанные сделки   не относятся к крупным  сделкам и их  совершение  не  относится к обычной хозяйственной деятельности  акционерного общества                       	Не соблюдается	Правление Уставом не предусмотрено	
41.	Наличие во внутренних документах        акционерного общества процедуры согласования операций,  которые  выходят  за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества    	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
42.	Отсутствие в составе исполнительных органов   лиц, являющихся участником, генеральным          директором (управляющим),   членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом                      	Соблюдается	Данные лица в составе исполнительных органов отсутствуют	
43.	Отсутствие в  составе исполнительных органов
акционерного общества лиц, которые признавались  виновными в совершении  преступлений  в сфере  экономической деятельности  или  преступлений против государственной  власти, интересов       государственной службы  и  службы в органах
местного  самоуправления  или к которым  применялись административные наказания  за правонарушения в области предпринимательской деятельности  или в области финансов, налогов  и  сборов, рынка ценных   бумаг. Если функции единоличного исполнительного  органа выполняются управляющей организацией или управляющим  - соответствие генерального директора  и  членов  правления управляющей   организации  либо управляющего  требованиям, предъявляемым   к  генеральному директору  и  членам  правления акционерного общества          	Соблюдается	Данные лица в составе исполнительных органов отсутствуют	
44.	Наличие в уставе или внутренних документах         акционерного общества   запрета  управляющей
организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе,  а также находиться в каких-либо  иных  имущественных отношениях  с акционерным обществом, помимо оказания услуг  управляющей  организации (управляющего)                	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
45.	Наличие во внутренних документах    акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от  действий, которые приведут или
потенциально способны  привести к возникновению конфликта между их  интересами   и   интересами акционерного общества, а  в случае   возникновения такого конфликта - обязанности информировать  об  этом   совет директоров                     	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
46.	Наличие в уставе или внутренних документах         акционерного общества    критериев    отбора управляющей организации (управляющего)                 	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества 	
47.	Представление   исполнительными органами акционерного  общества ежемесячных   отчетов  о  своей работе совету директоров       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
48.	Установление в договорах, заключаемых     акционерным обществом с  генеральным директором  (управляющей организацией,  управляющим)   и членами правления,
ответственности  за нарушение положений об использовании конфиденциальной  и   служебной
информации                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
Секретарь общества                        	
49.	Наличие в акционерном обществе специального
должностного  лица (секретаря  общества),  задачей которого  является  обеспечение соблюдения      органами      и должностными  лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных  интересов  акционеров общества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества 	
50.	Наличие в уставе или внутренних документах     акционерного общества   порядка   назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества 	
51.	Наличие в  уставе  акционерного общества      требований      к кандидатуре секретаря общества	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества 	
Существенные корпоративные действия              	
52.	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества  требования  об одобрении крупной сделки до  ее совершения                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
53.	Обязательное привлечение независимого    оценщика  для оценки рыночной   стоимости  имущества, являющегося предметом крупной сделки       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
54.	Наличие в  уставе  акционерного общества  запрета  на  принятие при  приобретении    крупных пакетов   акций  акционерного общества (поглощении) каких-либо  действий, направленных  на защиту интересов  исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества,  а также ухудшающих положение акционеров по  сравнению с существующим (в частности,  запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения  акций  решения  о выпуске дополнительных акций, о выпуске  ценных      бумаг, конвертируемых  в  акции, или ценных  бумаг,  предоставляющих право    приобретения     акций общества, даже   если   право принятия     такого     решения предоставлено ему уставом)     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества 	
55.	Наличие в  уставе  акционерного общества     требования  об обязательном  привлечении независимого    оценщика    для оценки     текущей     рыночной стоимости  акций  и   возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения        	Не соблюдается 	Не предусмотрено Уставом Общества 	
56.	Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения  приобретателя  от обязанности предложить акционерам  продать принадлежащие  им  обыкновенные акции   общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные  акции)  при поглощении  	Не соблюдается 	Не предусмотрено Уставом Общества 	
57.	Наличие в уставе или внутренних документах     акционерного общества      требования     об обязательном        привлечении независимого    оценщика    для определения  соотношения конвертации акций при реорганизации                  	Не соблюдается 	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
Раскрытие информации                      	
58.	Наличие утвержденного советом  директоров   внутреннего документа, определяющего правила  и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения   об  информационной политике)                      	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
59.	Наличие во внутренних документах       акционерного общества требования о раскрытии информации  о  целях размещения акций,   о    лицах,    которые собираются приобрести размещаемые акции,  в том числе крупный пакет акций,  а также о том,    будут   ли  высшие должностные  лица  акционерного общества     участвовать в приобретении  размещаемых акций общества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества 
	
60.	Наличие во внутренних документах    акционерного общества  перечня   информации, документов и материалов, которые должны  предоставляться акционерам для решения вопросов,  выносимых  на  общее собрание акционеров            	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества 
	
61.	Наличие у акционерного общества веб-сайта  в  сети  Интернет  и регулярное раскрытие информации
об акционерном обществе на этом веб-сайте                      	Соблюдается	Общество размещает информацию,  на странице в сети Интернет по адресу: http://www.e-disclosure.ru/index.aspx	
62.	Наличие во   внутренних документах  акционерного общества требования о раскрытии информации  о  сделках акционерного общества с лицами, относящимися в  соответствии  с уставом  к  высшим  должностным лицам акционерного общества,  а также о  сделках  акционерного общества  с  организациями,  в которых высшим   должностным лицам   акционерного   общества
прямо  или косвенно принадлежит 20 и более процентов  уставного капитала  акционерного общества или на которые такие лица могут иным       образом  оказать существенное влияние           	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества 	
63.	Наличие во внутренних документах       акционерного общества требования о раскрытии информации  обо  всех  сделках, которые могут  оказать  влияние на рыночную стоимость  акций акционерного общества          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества 	
64.	Наличие утвержденного  советом директоров  внутреннего документа   по    использованию существенной информации о деятельности       акционерного общества, акциях и других ценных   бумагах  общества и сделках с  ними,  которая  не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное  влияние  на рыночную  стоимость   акций  и других ценных       бумаг акционерного общества          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества 	
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью        	
65.	Наличие утвержденных    советом директоров процедур внутреннего контроля  за финансово-хозяйственной деятельностью  акционерного общества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
66.	Наличие   специального подразделения      акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)	Не соблюдается	Создание контрольно-ревизионной службы  не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
67.	Наличие во  внутренних документах         акционерного общества требования  об определении структуры и состава контрольно-ревизионной   службы акционерного  общества  советом директоров                     	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
68.	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной   службы лиц,    которые признавались виновными     в совершении преступлений  в сфере экономической деятельности  или преступлений  против государственной  власти, интересов       государственной службы  и  службы   в   органах местного самоуправления  или к которым  применялись административные  наказания  за правонарушения в области предпринимательской деятельности  или   в   области финансов,   налогов  и  сборов, рынка ценных бумаг             	Не соблюдается	Создание контрольно-ревизионной службы  не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
69.	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной   службы лиц, входящих в  состав исполнительных          органов акционерного общества,  а также лиц,   являющихся  участниками, генеральным      директором (управляющим),  членами органов управления   или    работниками юридического  лица, конкурирующего с акционерным обществом                      	Не соблюдается	Создание контрольно-ревизионной службы  не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества	
70.	Наличие во внутренних документах   акционерного общества  срока представления в контрольно-ревизионную   службу документов   и  материалов  для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а  также ответственности должностных лиц и    работников    акционерного общества  за их непредставление в указанный срок               	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
71.	Наличие во внутренних документах         акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной   службы сообщать  о выявленных нарушениях  комитету по аудиту, а в  случае  его  отсутствия  - совету  директоров акционерного  общества                       	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
72.	Наличие в  уставе  акционерного общества      требования  о предварительной оценке контрольно -ревизионной  службой целесообразности   совершения операций, не  предусмотренных финансово-хозяйственным  планом акционерного общества (нестандартных операций)       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества 	
73.	Наличие во внутренних документах         акционерного общества  порядка  согласования  нестандартной     операции    с советом директоров             	Не соблюдается	Не предусмотрено внутренними документами Общества	
74.	Наличие утвержденного   советом директоров        внутреннего документа,  определяющего порядок   проведения   проверок финансово-хозяйственной деятельности    акционерного общества ревизионной комиссией 	Соблюдается	Порядок определен  в Положении о деятельности Ревизионной комиссии Общества.	
75.	Осуществление комитетом  по аудиту    оценки   аудиторского заключения до представления его
акционерам  на  общем  собрании акционеров                     	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами Общества 	
Дивиденды                              	
76.	Наличие утвержденного советом  директоров      внутреннего документа, которым руководствуется           совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)          	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами 	
77.	Наличие в  Положении о дивидендной  политике   порядка определения   минимальной  доли чистой   прибыли   акционерного общества, направляемой    на выплату дивидендов,  и условий, при  которых  не  выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды  по привилегированным акциям,  размер  дивидендов  по которым   определен   в  уставе  акционерного общества          	Не соблюдается	В Обществе отсутствует Положении о дивидендной  политике   	
78.	Опубликование сведений  о дивидендной            политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях  в периодическом издании, предусмотренном  уставом акционерного  общества  для опубликования  сообщений о проведении  общих  собраний акционеров,  а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного  общества  в  сети Интернет                       	Не соблюдается	Не предусмотрено Уставом Общества и внутренними документами	

Генеральный директор
Управляющей компании
ОАО «СУЭК-Красноярск»                                                                            А.В. Федоров                              

Главный бухгалтер		                                                                               Г.А. Самбурова