УТВЕРЖДАЮ:
                                                                                                        Председатель наблюдательного                   Совета ОАО «ИЗНМ»
                                                                                                  ________________  И.И. Евстегнеев.
                                                                                                             «____» _____________ 2002г.
L ОБЩИЕ  ПОЛОЖЕНИЯ
Настоящие «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее по тексту Правила) разработаны на основе действующего на основе действующего законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации, регламентирующих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Настоящие правила подлежат соблюдению и выполнению сотрудниками ОАО «Иркутский завод нерудных материалов» (далее по тексту — ОАО «ИЗНМ»), а также лицами, обращающимися за услугами по совершению действий связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.
ОАО «Иркутский завод нерудных материалов», как регистратор обязан обеспечить доступность Правил, а также изменений и дополнений к ним зарегистрированным лицам, и другим заинтересованным лицам за тридцать дней до даты вступления их в силу.
II. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Российской Федерации и ее Региональные уполномоченные органы.
Эмитент - Открытое акционерное общество «ИЗНМ»
Ценная бумага - обыкновенная именная акция бездокументарной формы ОАО «ИЗНМ».
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе с использованием электронной базы, которая обеспечивает идентификацию Зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах Зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц: 
«Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
 «Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
              Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
•	Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом  обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор - Открытое акционерное общество «ИЗНМ», осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
Специалист - специалист акционерного общества, имеющий соответствующий сертификат и осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от Зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче Зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов полученных от Регистратора.
Уполномоченный представитель:
•	Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
•	Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать сделки с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

•	Законные представители Зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

•	Должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Операция - совокупность действий Регистратора (специалиста), результатом которых является изменение
I «	1	- - •	- - •	> -. , - - -	< •	Т 1	i
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (специалиста).
Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
•	Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании ценных бумаг;
•	Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208 -ФЗ «Об акционерных обществах»
•	Лицевой счет Зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
Документы, удостоверяющие личность при обращении к Регистратору:
« Для граждан Российской Федерации - паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия - Временное удостоверение, оформленное по форме № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденного Приказом МВД РФ от 15 сентября 1997 года № 605;
•	Для граждан Российской Федерации (военнослужащих) - военный билет военнослужащего срочной служба или удостоверение личности офицера;
« Для иностранных граждан - национальный паспорт или вид на жительство;   Для лиц без гражданства - удостоверение (для лиц без гражданства);
Документы, подтверждающие полномочия уполномоченных  представителей Зарегистрированного
лица:
•	Доверенность;
•	Документы, удостоверяющие опеку, попечительство;
Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена.
При подписании передаточного или иного распоряжения уполномоченным представителем, действующим от имени юридического лица по доверенности, проставление оттиска печати на распоряжение не требуется.
Прочие  термины, используемые в настоящих Правилах определены в Гражданском кодексе Российской Федерации. Законе «О рынке ценных бумаг», других законодательных и нормативных актах.
Ш. ОБЯЗАННОСТИ  РЕГИСТРАТОРА
3.1. Регистратор обязан:
   Открыть лицевой счет по требованию лица, предоставившего документы, являющиеся основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами;
•	Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
•	Производить операции по лицевым счетам Зарегистрированных лиц только по распоряжению указанных Зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и в установленные сроки;
•	Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях с подписями на анкете или на доверенности;
•	Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах Зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
•	Соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра специализированному Регистратору (в случае передачи)
•	Обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
•	Представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг;
•	По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
® По распоряжению эмитента, предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
•	Предоставлять зарегистрированным лицам информацию из реестра, выписки, другие документы и информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления ими прав, закрепленных ценной бумагой в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и действующим законодательством;
       Обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного нормативными актами Федеральной комиссии срока;
•	Хранить информацию о Зарегистрированном лице в течение 3 лет после списания с его счета всех ценных бумаг;
•	Выдавать зарегистрированным лицам информацию по запросам о правах, закрепленных ценными бумагами;
3.2.	Регистратор не имеет права:
•	Аннулировать внесенные в реестр записи;
•	Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию Зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
•	Отказать  во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или эмитентом;
« Взимать плату за оказание услуг по ведению реестра
3.3.	Причины отказа от проведения операции в реестре
Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
        Не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
       Предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации, либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору;
•	Операции по счету Зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
•	В реестре отсутствует анкета Зарегистрированного лица с образцом подписи и документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Правилах способом;
•	У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
•	В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;
•	Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица; 
•	Стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора;
В случае отказа от внесения записей в реестр Регистратор обязан направить лицу, обратившемуся в
реестр уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые
лиц  должно предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр. Уведомление
направляется регистратором не позднее 5 дней с даты предоставления необходимых документов для внесения
записей в реестр.
IV. ОБЯЗАННОСТИ  ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ  ЛИЦ
Зарегистрированные лица обязаны:
•	Предоставлять регистратору полные достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);
® Своевременно предоставлять Регистратору информацию об изменении данных с соблюдением соответствующей процедуры;
•	Информировать Регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами,
•	Предоставлять Регистратору документы, предусмотренные Положением о ведении реестра и Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
•	Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или Уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением
суда;
V. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ РЕГИСТРАТОРОМ
5.1.	Перечень операций Регистратора
•	Открытие лицевого счета;
•	Внесение изменений в информацию лицевого счета Зарегистрированного лица;
•	Внесение записей о переходе права собственности на ценные бумаги;
•	Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
•	Внесение записи об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами;
•	Внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг с лицевого счета Номинального держателя;
•	Внесение записей о размещении ценных бумаг;
•	Внесение записей о конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска ценных бумаг;
•	Внесение записей о конвертации ценных бумаг в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам,
•	Внесение записей об аннулировании ценных бумаг;
•	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
•	Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
5.2.	Сроки  исполнения  операций
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Регистратору.
•	В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
-	Внесение записей о конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска ценных бумаг;
-	Аннулирование ценных бумаг при конвертации;
•	В течение трех рабочих дней исполняются операции:
-	Открытие лицевого счета;
-	Внесение изменений в информацию лицевого счета Зарегистрированного лица;
-	Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
-	Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
-	Внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
-	Внесение записей о конвертации ценных бумаг в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным
владельцам;
-	Регистратору (специалисту) произвести сверку количества размещенных именных ценных бумаг на счетах Зарегистрированных лиц после подписания с предыдущим Регистратором (специалистом) акта приема-передачи реестра;
•	На следующий рабочий день после исполнения операции в реестре осуществляется:
-	Предоставление уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;
•	В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
-	предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счегу, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг, а также уведомлений об отказе в проведении операции;
•	В течение десяти рабочих дней исполняются операции:
-	Аннулирование ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации;
-	Предоставление информации по письменному запросу;
•	В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:
-	Внесение записей о размещении ценных бумаг,
-	Подготовка  списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
-	Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
-	Организация общего собрания акционеров
-	Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
VI. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ
6.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета..
Регистратор не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим счет в реестре.
Если при передаче (формировании) реестра или при внесении записей о размещении ценных бумаг Регистратор (специалист) выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах Зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Регистратор (специалист) обязан открыть счет «ценные бумаги не установленных лиц»
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете «ценные бумаги не установленных лиц».
Если невозможно однозначно идентифицировать Зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги не установленного лица».
•	Для лицевых счетов физических лиц основание для присвоения статуса «ценные бумаги не установленного лица» является отсутствие в реестре хотя бы одного из следующих данных: фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для указанного вида документов.
•	Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги не установленного лица» является отсутствие хотя бы одного из следующих данных: полное наименование,номер и дата государственной регистрации юридического лица, место нахождения или несоответствие данных удостоверяющего документа, требованиям, утверждённым для указанного вида документов.Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги не установленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Положением, в анкету Зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
6.1.1. Документы, предоставляемые Регистратору для открытия лицевого счета в реестре:
Для физических лиц:
•	Анкета зарегистрированного лица;
•	Документ, удостоверяющий личность физического лица (предъявляется Регистратору);
•	Документы, подтверждающие полномочия уполномоченных представителей (при наличии);
Для юридических лиц: Анкета зарегигистрированного лица;   Документ, удостоверяющий личность физического лица ( предъявляется Регистратору); 
Документы,подтверждающие полномочия  уполномоченных представителей (при наличии);
Для юридических лиц:
Анкета зарегистрированного лица;
Документ,удостоверяющий личность уполномоченного представителя юридического лица (предъявляется Регистратору);
Копия Устава юридического лица и изменений к нему ( при их наличии),удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
Копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

         Копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при открытии счета номинального держателя и доверительного управляющего);
•	Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
•	Нотариально заверенная копия банковской карточки (в случае, если первое лицо не расписалось в присутствии специалиста Регистратора);
Для иностранных юридических лиц:
•	Анкета Зарегистрированного лица
•	Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя иностранного юридического лица (предъявляется Регистратору);
•	Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей, либо в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации (с нотариально заверенным переводом на русский язык):
копии учредительных документов;
выписка (копия выписки) из торгового реестра, для банка - выписка (копия выписки) из банковского
реестра либо иной документ, подтверждающий наличие разрешения на занятие банковской деятельностью;
другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством его
страны местонахождения;
документы, подтверждающие право уполномоченных представителей инициировать операции в реестре;
Легализация указанных документов не требуется, если они совершены на территории иностранного государства - участника Гаагской конвенции от 05.10.61г. Указанные документы принимаются Регистратором при наличии апостиля (удостоверяющей надписи), проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Гаагской конвенции.
Указанные документы, совершенные на территории иностранного государства - участника Конвенции: «О правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам» либо государства, с которым Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, принимаются Регистратором без легализации и без апостиля.
Для представительств и филиалов нерезидентов:
•	нотариально заверенную копию документа, свидетельствующего о согласовании вопроса о размещении представительства, филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти, а также для представительств нерезидентов - нотариально заверенные копии разрешений на открытие представительства нерезидента либо иных документов, свидетельствующих об аккредитации представительства нерезидента в Российской Федерации, выписку (нотариально удостоверенную копию выписки) из сводного государственного реестра аккредитованных на территории России представительств иностранных компаний;
•	нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться лицевым счетом, а также оттиска печати нерезидента (представительства, филиала), если таковая имеется.
Документы, необходимые для открытия лицевого счета физического лица в реестре могут быть предоставлены самим лицом или его уполномоченным представителем.
Документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица могут быть предоставлены только уполномоченным представителем этого юридического ища, действующим по доверенности.
В результате:
Зарегистрированному лицу открывается лицевой счет, которому присваивается уникальный номер. По факту проведения операции Зарегистрированному лицу выдается выписка.
Для Зарегистрированного лица открывается только один счет данного типа.
Все виды, категории и выпуски ценных бумаг, принадлежащие Зарегистрированному лицу хранятся па одном лицевом счете.
6.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
Изменения в реестре, связанные с переходом права собственности, производятся на основании передаточного распоряжения Зарегистрированного лица или иных документов, предусмотренных Правилами. Распоряжение может быть представлено Регистратору лицом, передающим ценные бумаги, лицом, получающим ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц. Запись в реестре о переходе прав собственности на ценные бумаги осуществляется в том случае, если:
•	предоставлены все необходимые документы в соответствии с Правилами;
•	предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с Правилами;
•	количество ценных бумаг, указанных в документе, являющемся основанием для внесения записи в реестр, не превышает количества ценных бумаг, имеющихся на счете Зарегистрированного лица передающего ценные бумаги;
•	осуществлена сверка подписи Зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя путем сличения подписи Зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете Зарегистрированного лица;
» операции по счету Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, не блокированы.
Распоряжение должно быть подписано Зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей собственности, распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей собственности. При отсутствии таких подписей Регистратору должна быть предоставлена доверенность, выданная всеми участниками общей собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, или письменное согласие на отчуждение ценных бумаг.
При внесении в реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте от шести до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки по отчуждению имущества малолетнего.
Несовершеннолетний, достигший четырнадцатилетнего возраста, самостоятельно подписывает передаточное распоряжение. При этом должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на дачу такого согласия законными представителями.
При отсутствии у Регистратора анкеты Зарегистрированного лица или образца подписи Зарегистрированного лица, последнее должно явится к Регистратору лично либо удостоверить подлинность подписи нотариально. Регистратор не вправе отказать от внесения записи в реестр, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
В случае перехода права собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами, передаточное распоряжение должно быть подписано также лицом, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
6.2.1. Переход права собственности в результате сделки
Для перехода права собственности в результате сделки требуются следующие документы:
•	передаточное распоряжение . В случае внесения ценных бумаг в уставный капитал юридического лица в качестве основания для внесения записи в реестр указывается: протокол собрания учредителей (при учреждении юридического лица), либо решение совета директоров (при повторной эмиссии);
« документ, удостоверяющий личность лица, обратившегося Регистратору (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
•	письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
Если ценными бумагами производится оплата уставного капитала еще не Зарегистрированного юридического лица, то для открытия лицевого счета представляется анкета Зарегистрированного лица с указанием известных реквизитов, содержащая подпись и печать (при наличии) одного из учредителей. На имя вновь создаваемого юридического лица Регистратор открывает лицевой счет с присвоением статуса «цепные бумаги не установленного лица». После регистрации юридического лица в установленном порядке оно обязано предоставить Регистратору полный комплект документов, предусмотренный настоящими Правилами для открытия лицевого счета.
В результате:
В результате проведения операции происходит уменьшение количества ценных бумаг на лицевом счете лица передающего ценных бумаги и увеличение на лицевом счете лица, их получающего. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.2.2. Переход права собственности в результате наследования
При получении свидетельства о смерти Зарегистрированного лица, Регистратор (специалист) производит блокировку лицевого счета. Информация о состоянии такого счета выдается по запросу нотариуса.
Для перехода прав собственности в результате наследования требуются следующие документы:
•	подлинник или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство или заверенная соответствующим судом копия решения суда о разделе наследственного имущества ;
•	документ, удостоверяющий личность лица, обратившегося к Регистратору (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия Уполномоченного представителя;
В результате:
Происходит списание ценных бумаг с лицевого счета наследодателя и зачисление на лицевой счет наследники. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
В том случае, если в свидетельстве о праве на наследство определена общая собственность на ценную бумагу, Регистратор осуществляет открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех совладельцев, зачисляя на лицевой счет ценные бумаги, находящиеся в общей собственности.
Все вопросы раздела наследуемого имущества решаются нотариусом или судом.
6.2.3.	Переход прав собственности на ценные бумаги по решению суда
Для регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги требуются следующие документы:
•	заверенная соответствующим судом копия решения суда, вступившего в законную силу ;
•	документ, удостоверяющий личность лица, обратившегося к Регистратору (предъявляется Регистратору);
•	исполнительный лист;
В результате:
Происходит перерегистрация ценных бумаг в соответствии с решением суда. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.2.4.	Обращение взыскания на ценные бумаги Зарегистрированного лица
Обращение взыскания на ценные бумаги может производиться по решению суда либо налоговых органов (в отношении недоимщика по налогам)
Обращение взыскания на ценные по решению суда
При обращении взыскания на ценные бумаги по решению суда необходимы следующие документы: ® заверенная соответствующим судом копия решения или приговора суда;
•	заверенная соответствующим судом копия исполнительного листа;
•	оригинал договора купли-продажи, заключенного в ходе торгов;
При изменении порядка исполнения решения (в случае, если в решении не сказано, что обращается взыскание на конкретные ценные бумага) Регистратору предоставляются также:
•	заверенная судом копия определения суда об изменении порядка исполнения решения либо, постановления судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства.
Обращение  взыскания  на ценные  бумаги по решению налоговых органов
 При обращении взыскания на ценные бумаги по решению налоговых органов требуются следующие документы:
•	копия постановления налоговой инспекции о наложении ареста на имущество,
•	копия распоряжения федеральных органов налоговой полиции о наложении ареста на имущество;
•	копия акта описи и ареста имущества;
•	копия договора купли-продажи ценных бумаг, заключенного по результатам торгов. Копии указанных документов должны быть заверены соответствующим налоговым органом.
Если указанные ценные бумаги были предварительно заблокированы на основании вышеуказанных документов, то повторного предоставления документов не требуется. 
Конфискация ценных бумаг

Требуемые документы:
•	заверенная соответствующим судом копия приговора суда, вступившего в законную силу;
•	заверенная соответствующим судом копия исполнительного листа:
•	заверенная соответствующим судом копия акта описи и ареста имущества;
•	оригинал договора купли-продажи ценных бумаг, заключенного соответствующим финансовым органом в порядке реализации конфискованного имущества.
Если ценные бумаги были предварительно заблокированы. Регистратору предоставляется только копия договора купли-продажи, повторного предоставления ранее предоставленных документов не требуется. 
В результате:
В результате проведения операции происходит уменьшение количества ценных бумаг на лицевом счете должника и увеличение на лицевом счете приобретателя. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции.
По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.2.5.	Переход прав собственности при реорганизации Зарегистрированного лица
Требуемые документы.
•	выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии, преобразовании);
1 выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
•	выписка из разделительного баланса, свидетельствующая о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
•	передаточное распоряжение;
- удостоверение личности лица, обращающегося к Регистратору (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия уполномоченного представителя;
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.
 В результате:
Происходит изменение количества ценных бумаг на лицевых счетах юридических лиц, претерпевших реорганизацию. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.2.6.	Переход прав собственности при ликвидации зарегистрированного лица
В случае перехода прав собственности на ценные бумаги при ликвидации Зарегистрированного лица требуются следующие документы: 
» копия ликвидационного баланса;
•	передаточное распоряжение, подписанное председателем ликвидационной комиссии;
•	документы, подтверждающие полномочия ликвидационной комиссии (копия протокола общего собрания участников (акционеров) заверенная соответствующим судом копия определения арбитражного суда о назначении ликвидационной комиссии);
•	удостоверение личности лица, обращающегося в реестр (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия уполномоченного представителя.
В качестве основания для внесения записи в реестр указывается протокол общего собрания учредителей (акционеров) о распределении имущества, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов (для коммерческих организаций) или решение о направлении оставшегося имущества на уставные цели (для некоммерческих организаций).
 В результате:
Происходит списание ценных бумаг с лицевого счета юридического лица, которое ликвидируется и зачисление на лицевые счета лиц, которые указаны в передаточном распоряжении в качестве приобретателей. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. Выписка после операции в реестре выдается Зарегистрированному лицу бесплатно.
6.2.7.	Переход права собственности в результате приватизации
Требуемые документы:
       распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа «А» и список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
•	договор купли-продажи акций и список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета;
•	извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица;
•	удостоверение личности лица, обращающегося в реестр (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия уполномоченного представителя.
В результате:
Происходит изменение количества ценных бумаг на лицевых счетах. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.3. Внесение в информацию лицевого счета изменений, не ведущих к изменению прав собственности на
ценные бумаги
6.3.1. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами
Счет Зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами. Обязанность за предоставление этой информации лежит на Зарегистрированном лице.
 Передача в залог 
Требуемые документы:
•	залоговое распоряжение;
•	договор залога или, в случае его отсутствия, договор по основному обязательству, обеспечением которого является залог (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
•	письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае общей собственности на ценные бумаги).
Если залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в реестре он должен открыть счет. В результате:
В случае простого залога на лицевом счете у залогодателя блокируется количество ценных бумаг, указанное в передаточном распоряжении. При закладе ценных бумаг они переводятся и блокируются на лицевом счете залогодержателя. Залогодатель и Залогодержатель могут получить выписку с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и уведомление о проведении операции (по распоряжению Зарегистрированного лица).
Если у Залогодержателя в залоге находятся бумаги разных типов и разных Зарегистрированных лиц, то информация обо всех залогах содержится на одном счете. 
Окончание залога
Прекращение  залога  в связи с исполнением обязательств
Для регистрации прекращения залога в связи с исполнением обязательств, требуются следующие
документы:
•	залоговое распоряжение, подписанное Залогодателем или его Уполномоченным представителем и Залогодержателем или его Уполномоченным представителем
В результате:
В случае заклада ценные бумаги переводятся на счет Залогодателя. В случае залога - снимается пометка на лицевом счете Залогодателя об обременении ценных бумаг обязательствами. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательств
При удовлетворении требований Залогодержателя по решению суда требуются следующие документы:
•	залоговое распоряжение, подписанное Залогодержателем или его Уполномоченным представителем и Залогодателем или его Уполномоченным представителем ;
•	заверенная соответствующим судом копия решения суда, оригинал договора купли-продажи ценных бумаг и протокол несостоявшихся публичных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога;
•	заверенная соответствующим судом копия решения суда, оригинал договора купли-продажи ценных бумаг и протокол несостоявшихся повторных публичных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога.
При удовлетворении требований Залогодержателя во внесудебном порядке требуются следующие документы:
•	залоговое распоряжение, подписанное Залогодержателем или его Уполномоченным представителем и Залогодателем или его Уполномоченным представителем:
•	соглашение залогодержателя с залогодателем об удовлетворении требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам публичных торгов или
•	соглашение залогодержателя с залогодателем об удовлетворении требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг, протокол несостоявшихся публичных торгов, договор купли-продажи ценных бумаг
между залогодержателем залогодателем или
•	соглашение залогодержателя с залогодателем об удовлетворении требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг, протокол несостоявшихся публичных торгов по продаже ценных бумаг, являющихся предметом залога.
В результате:
Снимается пометка на лицевом счете Залогодателя об обременении бумаг обязательствами, либо производится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета Залогодержателя на лицевой счет Залогодателя. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка. Если бумаги были реализованы в результате торгов, они зачисляются на счет покупателя. Если же в результате повторных торгов бумаги реализованы не были, то они переводятся на счет залогодержателя.
6.3.2. Блокировка ценных бумаг
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению Зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. 
Требуемые документы:
•	распоряжение Зарегистрированного лица на блокировку или
•	копия свидетельства о смерти или
•	заверенная соответствующим судом копия определения или решения суда или
•	заверенная соответствую ниш органом копия постановления следователя или
•	заверенная соответствующим органом копия постановления налоговой инспекции о наложении ареста на имущество, копия распоряжения федеральных органов налоговой полиции о наложении ареста на имущество и копия акта описи и ареста имущества.
В результате:
Производится блокировка операций по лицевому счету. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдастся уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.3.3 Снятие блокировки
Для регистрации снятия блокировки на ценные бумаги требуются следующие документ:
•	распоряжение на снятие блокировки, содержащее следующую информацию, если лицевой счет был заблокирован по распоряжению Зарегистрированного лица или
•	заверенные соответствующими органами копии актов органов, наложивших арест на ценные бумаги об отмене ареста, либо копии решения, приговора или определения суда, если лицевой счет был заблокирован по решению указанных органов.
В результате:
Снимается блокировка на количество ценных бумаг, указанное в распоряжении. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.3.4. Внесение изменений в реквизиты Зарегистрированного лица
Для внесения изменений в реквизиты Зарегистрированного лица требуются следующие документы:
•	распоряжение на изменение реквизитов Зарегистрированного лица;
•	анкета Зарегистрированного лица;
•	документы (нотариально заверенные), подтверждающие изменение имени (наименования) и/или реквизитов документа, удостоверяющего личность для физического лица.
При изменении фамилии, имени, отчества Зарегистрированное физическое лицо обязано предоставить свидетельство органов ЗАГС о перемене фамилии, имени, отчества. Для граждан России, проживающих за пределами территории России, указанное свидетельство выдается консульскими учреждениями России за пределами России. При замене документа, удостоверяющего личность, Регистратору предъявляется новый документ. При изменении наименования юридическое лицо представляет Регистратору нотариальную копию свидетельства о внесении изменений в учредительные документы. 
В результате:
Происходит изменение реквизитов анкеты Зарегистрированного лица. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.3.5 Зачисление и списание ценных бумаг со счета Номинального держателя
Передача ценных бумаг Номинальному держателю Требуемые документы:
•	передаточное распоряжение.
Если Номинальный держатель бумаг не имеет счета в Реестре или у него открыт лицевой счет владельца ценных бумаг он должен предоставить документы, необходимые для открытия лицевого счета. 
В результате:
Происходит изменение количества ценных бумаг на счетах. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
Передача ценных бумаг от Номинального держателя владельцу или другому Номинальному держателю
Требуемые документы:
•	передаточное распоряжение. 
•	В результате:
Происходит и вменение количества ценных бумаг на счетах. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдастся уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.4.	Перерегистрация ценных бумаг на основании распоряжения, выданного для исправления ошибки Зарегистрированных лиц
Указанная операция возможна в случае, если Регистратором, надлежащим образом исполнено ошибочно выданное Зарегистрированным лицом распоряжение на осуществление перерегистрации ценных бумаг по любым основаниям.
Инициатором операции является Зарегистрированное лицо, на лицевой счет которого ошибочно перерегистрированы ценные бумаги.
Требуемые документы:
•	передаточное распоряжение;
•	документ, удостоверяющий личность лица, обратившегося в реестр (предъявляется Регистратору);
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права Уполномоченного представителя;
•	письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
В передаточном распоряжении в качестве основания для проведения операции указывается ст. 1102 ГК РФ, в связи с тем, что ошибочное зачисление ценных бумаг на лицевой счет, как владельца так и Номинального держателя является неосновательным приобретением или сбережением имущества за счет другого лица.
Указание в передаточном распоряжении цены сделки, а также указание иного основания, кроме вышеназванного в этом случае не требуется. 
В результате:
В результате проведения операции происходит уменьшение количества ценных бумаг на лицевом счете лица, неосновательно получившего ценных бумаги и увеличение на лицевом счете лица, указанного в распоряжении в качестве получателя ценных бумаг. По распоряжению Зарегистрированного лица ему выдается уведомление о проведении операции. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.5.	Операции, связанные с предоставлением информации из реестра
6.5.1.	Выдача выписок из реестра
После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу в обязательном порядке выдается выписка.
Требуемые документы:
•	распоряжение на выдачу выписки.
В результате:
Зарегистрированное лицо получает выписку из реестра.
6.5.2.	Предоставление информации из реестра
Информация из реестра может быть предоставлена Регистратором только в рабочее время и в месте, определенном Регистратором. Информация выдается в письменном виде по запросу заинтересованного лица лично или высылается по почте заказным письмом.
В число лиц имеющие право на получение информации из реестра входят:
•	эмитент;
•	зарегистрированные лица;
•	уполномоченные представители государственных органов.
Предоставление информации эмитенту
Эмитенту доступна вся информация, содержащаяся в реестре. Предоставление информации производится тем лицам, которые были уполномочены на ее получение управляющими органами Эмитента. Эмитент предоставляет Регистратору (специалисту) список должностных лиц с указанием объема информации, которую имеет право получить каждое из должностных лиц. Руководителю Эмитента предоставляется вся информация: содержащаяся в реестре.
Предоставление информации зарегистрированным лицам
 Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
•	внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; ® всех операциях по его лицевому счету;
•	процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории;
•	эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
•	регистраторе;
•	других данных в соответствии с законодательством РФ.
Предоставление информации представителям государственных органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.
Регистратор предоставляют информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
В вышеуказанных случаях требуются следующие документы:
•	Письменное распоряжение на предоставление информации из реестра (в свободной форме).
В результате:
Лицо получает информацию в заказанном объеме. Производится запись в журнале исходящих документов. На устный запрос о количестве ценных бумаг на лицевом счете и реквизитах Зарегистрированного лица информация не предоставляется.
6.6. Операции эмитента
6.6.1.	Размещение ценных бумаг
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительные акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки выполняются следующие действия:
•	вносится в реестр информация об эмитенте;
® вносится информация о выпуске ценных бумаг;
® открывается эмиссионный счет эмитента и зачисляются на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
•	открываются лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачисляются на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
•	проводится аннулирование не размещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выписка ценных
бумаг
•	проводится сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг зачисленных на лицевые счета Зарегистрированных лиц.
В результате:
Количество размещенных ценных бумаг и зачисленных на лицевые счета должно совпадать. После проведения операции в реестре Зарегистрированному лицу выдается выписка.
6.6.2.	Конвертация ценных бумаг:
При размещении ценных бумаг посредством конвертации необходимо произвести следующие действия: ® внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;
 зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
•	провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета Зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов Зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
« провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
« провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета Зарегистрированных лиц.
Регистратор (специалист) вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг).
Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
 Требуемые документы:
•	протокол общего собрания акционеров, принявшего решение о проведении операции; -
•	решение о выпуске ценных бумаг;
« проспект эмиссии (в случаях, установленных законодательством); 
В результате:
Производится изменение по всем счетам, входящим в реестр.
Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных Зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор обязан:
•	учитывать на счетах акхщонеров только целое число акций нового выпуска;	
•	осуществлять обособленный учет дробных акций каждого Зарегистрированного лица;
•	составить список Зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
 на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет
эмитента.
6.6.3.	Аннулирование ценных бумаг
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:
•	размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; « уменьшения уставного капитала акционерного общества;
•	конвертации ценных бумаг;
•	признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным), 
•	погашения ценных бумаг;
•	в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске Регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании Зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней от даты получения такого отчета;
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор (специалист) вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством России порядке;
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации;
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор (специалист):
•	на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам Зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
•	осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
•	в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
а)	полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
б)	фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;
в)	номер лицевого счета Зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
г)	количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций;
д)	вид Зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам Зарегистрированных лиц:
•	не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании ценных бумаг эмитента.
В результате:
Производится изменение по всем счетам, входящим в реестр.
6.6.4.	Погашение ценных бумаг:
Порядок погашения может быть предусмотрен решением о выпуске ценных бумаг. Если процедура погашения не определена, Регистратор выполняет следующие действия: « в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам
Зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг.
•	в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов Зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
•	вносит запись об аннулировании ценных бумаг
В результате:
Производится изменение по всем счетам, входящим в реестр.
6.6.5.	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
Список Зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;
•	вид, номер, серия, дата и место выдаче документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
•	место проживание или регистрации (место нахождения);
•	адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
•	количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);
•	сумма начисленного дохода;
•	сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
•	сумма к выплате.
В список не включаются лица, лицевой счет которых имеет статус «ценные бумаги не установленного лица». Принадлежащие указанным лицам ценные бумаги вносятся в список отдельной строкой как «ценные бумаги принадлежащие не установленным лицам». В результате:
Регистратор (специалист) составляет требуемый список.
6.6.6.	Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством РФ. Регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, состав, составленный на дату, указанную в распоряжении.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства России несет обратившееся лицо.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие
данные:
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
•	место проживания или регистрации (место нахождения);
•	адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
•	количество акции с указанием категории (типа).
В список не включаются лица, лицевой счет которых имеет статус «ценные бумаги не установленного лица». Принадлежащие указанным лицам ценные бумаги вносятся в список отдельной строкой как «ценные бумаги, принадлежащие не установленным лицам». В результат:
Регистратор (специалист) составляет требуемый список.
6.7. Сбор и обработка информации от номинального держателя
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами. Регистратор вправе требовать от Номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является Номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.
Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования
Если требуемый список необходим для составления реестра, то Номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, необходимые для составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором (эмитентом) в соответствии с законодательством РФ.
Если Номинальный держатель не предоставил Регистратору в семидневный срок указанный список, Регистратор обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию. В результате:
Регистратор получает от Номинального держателя требуемый список.
6.8. Правила подачи распоряжений:
При подаче документов для проведения операций лицо, подающее документы обязано:
•	заполнить и подать распоряжения, необходимые для проведения конкретной операции в соответствии с настоящими правилами;
•	предъявить Регистратору полный комплект документов, определенный Положением о ведении реестра и настоящими Правилами, а также документы, подтверждающие право данного лица проводить указанную операцию или осуществлять подачу документов;
•	предъявить документ, удостоверяющий личность обратившегося лица;
•	предъявить и передать регистратору подлинник или нотариальную копию документа, удостоверяющего полномочия лица, обратившегося к Регистратору.
Распоряжения должны быть подписаны Зарегистрированным лицом (или его уполномоченным представителем), по счету которого производится операция.
Под копией документа понимается нотариальная копия документа, если иное не вытекает из настоящих
Правил.
При приеме документов, являющихся основанием для проведения операции в реестре, лицу, предоставившему документы по его запросу, выдается Акт приема-передачи документов с указанием даты приема, фамилии сотрудника, принявшего документы и печатью Регистратора (эмитента).
При отрицательных результатах проверки Регистратор в течение 5 дней с даты получения документов выдаст лицу, подавшему документы письменный отказ в проведении операции в реестре с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.
Правом подачи документов на совершение операции обладает лицо, передающее ценные бумаги, лицо получающее ценные бумаги или уполномоченный представитель одного из них.
При задержке внесения записи в реестр из-за ошибки Регистратора (специалиста), Регистратор (специалист) уведомляет об этом инициатора операции в течение 5 (пяти) рабочих дней.
При уведомлении Регистратора Зарегистрированным лицом о наличии ошибки в системе ведения реестра, Регистратор в течении 5 (пяти) рабочих дней осуществляет проверку, при обнаружении ошибки вносит изменения и сообщает об этом Зарегистрированному лицу.
VII. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ТРАИФЕР-АГЕИТОМ
На основании Договора (в случае его наличия и необходимости) Регистратора с Трансфер-агентом последний выполняет функции, связанные с приемом от Зарегистрированных лиц или их Уполномоченных представителей информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре и передает последним документы, полученные от Регистратора.
Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Контроль за взаимодействием с Трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов.
Трансфер-агент действует в строгом соответствии с договором. Договор составляется в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
Регистратор и Трансфер-агенты обязаны раскрывать Зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых Трансфер-агентами в соответствии с заключенными договорами.
Передача (получение) документов Регистратору (от Регистратора) оформляется Актом приема-передачи документов в двух экземплярах за подписью обеих сторон.
Трансфер-агент обязан направлять Регистратору информацию и (или) оригиналы документов, необходимых для внесения изменений в реестр и выдачи Выписок из него, не позднее, чем на следующий день после принятия этих документов от Зарегистрированных лиц. Если Регистратор исполняет распоряжения на проведение операций в реестре на основании электронного сообщения Трансфер-агента, договором должен устанавливать порядок и сроки передачи оригиналов документов от Трансфер-агента к Регистратору. Трансфер-агент обязан осуществлять выдачу Зарегистрированным лицам документов и информации, полученных от Регистратора, в день ее получения.
УШ. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ И ПРИНЯТИЯ РЕЕСТРА
Порядок приема-передачи реестра регламентируется Постановлением ФКЦБ РФ Ж 21 от 24 июня 1997 года.
8.1. Порядок передачи реестра специализированному регистратору
В день прекращения ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратор (специалист), в соответствии с условиями договора эмитента со специализированным регистратором осуществляет передачу следующих документов:
•	список всех Зарегистрированных лиц, с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора;
•	сведения об обременении ценных бумаг обязательствами; » анкеты Зарегистрированных лиц;
•	регистрационный журнал.
Перечень документов эмитента:
•	подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
•	копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
•	копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
•	выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
•	копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
•	копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
•	заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года;
•	список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
С момента начала процедуры передачи реестра до момента подписания акта приема-передачи реестра и вступления в силу договора на ведение реестра со специализированным регистратором Регистратор не вправе принимать распоряжения от Зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре и проводить операции в реестре.
Регистратор (специалист) прекращает ведение реестра на следующий день после подписания акта приема- передачи реестра и вносит соответствующую запись об этом в регистрационный журнал и в файл эмитента.
Регистратор (специалист) обеспечивает в течение трех лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов своим уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям специализированного Регистратора. Доступ обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса по произвольной форме.
В течение трех лет с даты передачи реестра специализированному регистратору эмитент по запросу лица, Зарегистрированного в реестре до момента его передачи, выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету данного лица, проведенных Регистратором, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи реестра (или указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока).
Указанный отчет выдается лицу, представившему запрос, в семидневный срок с момента его представления при условии, что указанное лицо являлось Зарегистрированным в реестре лицом до момента передачи реестра.
8.3. Порядок принятия реестра специализированным регистратором
С момента начала процедуры передачи реестра до момента подписания акта приема-передачи реестра Регистратор не вправе принимать распоряжения от Зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре и проводить операции в реестре.
Специализированный регистратор приступает к ведению реестра после подписания акта приема-передачи реестра в день, следующий за днем его подписания.
После подписания акта приема-передачи реестра специализированный регистратор в течение 3 (трех) дней проводит сверку количества размещенных именных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах Зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформляется соответствующий акт, который доводится до сведения эмитента и Федеральной комиссии.
Эмитент обязан в срок не позднее 30 дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения.
IX. ПРИЛОЖЕНИЕ.
Документы, используемые для проведении операций в реестре:
•	Передаточное распоряжение;
•	Залоговое распоряжение;
•	Анкета Зарегистрированного лица (для юридического и физического лица);
•	Акт приема-передачи документов;
•	Распоряжение на изменение реквизитов;
•	Распоряжение на выдачу выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг;
•	Распоряжение на блокировку/разблокировку счета;
•	Форма выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг;
•	Форма уведомления о проведении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;
•	Форма уведомления об отказе от проведения операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;
•