Утверждено приказом
    Генерального директора ОАО  «ДЭП №153»
    от  2 февраля  2010г.   

    _____________________/Леонов О.В./	

Правила ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг

Открытого акционерного общества 
 «Дорожное эксплуатационное предприятие №153»

Содержание

Содержание	2
1. Общие положения	2
2. Термины и определения	2
3. Информация и документы реестра	2
3.1. Информация об эмитенте	2
3.2. Информация о ценных бумагах эмитента	2
3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица	2
3.4. Перечень основных документов, используемых Держателем реестра для ведения реестра	2
3.4.1. Анкета зарегистрированного лица.	2
3.4.2. Передаточное распоряжение.	2
3.4.3. Залоговое распоряжение.	2
3.4.4. Выписка из реестра.	2
3.4.5. Журнал учета входящих документов.	2
3.4.6. Регистрационный журнал.	2
3.4.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.	2
4. Обязанности Держателя реестра	2
5. Принципы деятельности держателя реестра	2
5.1. Раскрытие информации Держателем реестра	2
5.2. Правила внутреннего контроля Держателя реестра	Ошибка! Закладка не определена.
5.2.1. Внутренний контроль Держателя реестра при размещении ценных бумаг.	2
5.2.2. Внутренний контроль документооборота.	2
5.3. Ответственность Держателя реестра	2
6. Обязанности зарегистрированных лиц	2
7. Операции Держателя реестра	2
7.1. Открытие лицевого счета	2
7.2. Внесение изменений в реестр	2
7.2.1. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.………………………... 2
7.2.2. Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.…………………………………………………………………………………………………………………………………….2

7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги	2
7.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.	2
7.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования..	2
7.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда..	2
7.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица..	2
7.4. Операции Держателя реестра как эмитента	2
7.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.	2
7.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг..	2
7.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг..	2
7.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету	2
7.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг	2
7.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:	2
7.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.	2
7.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя	2
7.8. Операции с сертификатами ценных бумаг	2
7.9. Предоставление информации из реестра	2
7.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам..	2
7.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов..	2
7.9.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра.	2
8. Система документооборота Держателя реестра	2
8.1. Требования к оформлению документов	2
8.2. Сроки исполнения операций	2

9. ПРИЛОЖЕНИЕ (ФОРМЫ)

1.1.	 Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц)
1.2.	 Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц)
1.3.	 Передаточное распоряжение 
1.4.	 Залоговое распоряжение
1.5.    Распоряжение на блокирование (прекращение блокирования) операций по лицевому счету
1.6.    Распоряжение эмитента на предоставление информации из реестра
1.7.    Распоряжение  на предоставление информации из реестра

1. Общие положения
Настоящие правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 2 октября 1997 г. №27  (с изменениями от 31 декабря 1997 г., 12 января, 20 апреля 1998 г.)
Правила устанавливают порядок осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Дорожное эксплуатационное предприятие №153».
Держатель реестра  самостоятельно осуществляет ведение реестра по всем своим именным эмиссионным ценным бумагам.

2. Термины и определения

В настоящих Правилах используются следующие термины и определения. 
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага. 
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. 
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. 
Виды зарегистрированных лиц: 
•	владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; 
•	номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; 
•	доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; 
•	залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. 
Уполномоченный представитель: 
•	должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; 
•	лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; 
•	законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); 
•	должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Держателя реестра исполнения определенных операций в реестре. 
Операция - совокупность действий Держателя реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. 
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Держателя реестра (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.8, 7.9 настоящих Правил). 
Распоряжение - документ, предоставляемый Держателю реестра и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. 
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.8, 7.9 настоящих Правил). 
Типы лицевых счетов: 
•	эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг; 
•	лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; 
•	лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. 
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Держателю реестра профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. 

3. Информация и документы реестра

В реестре содержится следующая информация: 
•	об эмитенте; 
•	о всех выпусках ценных бумаг эмитента; 
•	о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. 

Деятельность Держателя реестра по ведению реестра включает: 
•	ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; 
•	ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; 
•	ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; 
•	ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг); 
•	хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; 
•	учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; 
•	учет начисленных доходов по ценным бумагам; 
•	осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами. 

3.1. Информация об эмитенте
В реестре содержится следующая информация об эмитенте: 
•	полное наименование; 
•	краткое наименование; 
•	наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; 
•	номер и дата государственной регистрации эмитента; 
•	место нахождения, почтовый адрес; 
•	размер уставного (складочного) капитала; 
•	номера телефона, факса; 
•	руководитель исполнительного органа эмитента; 
•	идентификационный номер налогоплательщика. 

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента
В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента: 
•	дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; 
•	вид, категория (тип) ценных бумаг; 
•	номинальная стоимость одной ценной бумаги; 
•	количество ценных бумаг в выпуске; 
•	форма выпуска ценных бумаг; 
•	размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям). 

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица
Лицевой счет зарегистрированного лица содержит: 
•	данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица; 
•	информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; 
•	список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица. 

В случае выявления Держателем реестра при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг превышения общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа) над количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, открывается счет "ценные бумаги неустановленных лиц". 
На этот счет ценные бумаги зачисляются по распоряжению Держатель реестра. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц". 
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". 
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Держателя реестра). 
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. 
Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса. 

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения генерального директора Держателя реестра для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Держателем реестра, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах". 

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ". 
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий. 
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего. 
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Держателю реестра доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. 
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 

3.4. Перечень основных документов, используемых Держателем реестра для ведения реестра
3.4.1. Анкета зарегистрированного лица. 
Анкета зарегистрированного лица содержит следующие данные. 
•	Для физического лица: 
•	фамилия, имя, отчество; 
•	гражданство; 
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; 
•	год и дата рождения; 
•	место проживания (регистрации); 
•	адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); 
•	образец подписи владельца ценных бумаг. 
•	Для юридического лица: 
•	полное наименование организации в соответствии с ее уставом; 
•	номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; 
•	место нахождения; 
•	почтовый адрес; 
•	номер телефона, факса (при наличии); 
•	электронный адрес (при наличии); 
•	образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. 
•	Для всех зарегистрированных лиц: 
•	категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо); 
•	идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); 
•	форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); 
•	при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; 
•	способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора). 

3.4.2. Передаточное распоряжение. 
В передаточном распоряжении содержится указание Держателю реестра внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. 
В передаточном распоряжении содержатся следующие данные. 
В отношении лица, передающего ценные бумаги: 
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; 
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 
В отношении передаваемых ценных бумаг: 
•	полное наименование эмитента; 
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; 
•	количество передаваемых ценных бумаг; 
•	основание перехода прав собственности на ценные бумаги; 
•	цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); 
•	указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. 
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: 
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; 
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. 
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. 
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, оно будет принято к рассмотрению Держателем реестра. 

3.4.3. Залоговое распоряжение. 
В залоговом распоряжении содержится указание Держателю реестра внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. 
В залоговом распоряжении содержатся следующие данные. 
В отношении залогодателя: 
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); 
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 
В отношении ценных бумаг: 
•	полное наименование эмитента; 
•	количество ценных бумаг, передаваемых в залог; 
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; 
•	вид залога. 
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг: 
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); 
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). 
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящему Положению, оно будет принято к рассмотрению Держателем реестра.

3.4.4. Выписка из реестра. 
Выписка из реестра содержит следующие данные: 
•	полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
•	номер лицевого счета зарегистрированного лица; 
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; 
•	дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; 
•	вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; 
•	вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); 
•	полное наименование Держателя реестра; 
•	наименование органа, осуществившего регистрацию; 
•	номер и дата регистрации; 
•	место нахождения и телефон Держателя реестра; 
•	указание на то, что выписка не является ценной бумагой; 
•	печать и подпись уполномоченного лица Держателя реестра. 
Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. 

3.4.5. Журнал учета входящих документов. 
Журнал учета входящих документов содержит следующие данные: 
•	порядковый номер записи; 
•	входящий номер документа; 
•	наименование документа; 
•	дата получения документа регистратором; 
•	сведения о лице, предоставившем документы, а именно: 
•	для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; 
•	для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; 
•	дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; 
•	исходящий номер ответа на документы; 
•	фамилия должностного лица, подписавшего ответ. 

3.4.6. Регистрационный журнал. 
Регистрационный журнал содержит следующие данные: 
•	порядковый номер записи; 
•	дата получения документов и их входящие номера; 
•	дата исполнения операции; 
•	тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящего Положения (за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.8, 7.9 настоящих Правил); 
•	номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; 
•	вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. 

3.4.7. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг. 
Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг содержит следующие данные: 
•	порядковый номер записи; 
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; 
•	номер сертификата ценных бумаг; 
•	количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом; 
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг; 
•	особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен); 
•	дата выдачи сертификата ценных бумаг; 
•	основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг); 
•	дата погашения сертификата ценных бумаг; 
•	основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг). 

4. Обязанности Держателя реестра
Держатель реестра обязуется:
•	осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами; 
•	исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами; 
•	устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии; 
•	принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; 
•	осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; 
•	осуществлять сверку подписи на распоряжениях; 
•	ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента; 
•	предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами; 
•	соблюдать, установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом; 
•	каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра; 
•	по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; 
•	информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; 
•	обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; 
•	хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Держатель реестра предпринимает следующие действия: 
•	уведомляет об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты; 
•	публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; 
•	принимает меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты. 

Держатель реестра отказывает во внесении записей в реестр в следующих случаях: 
•	не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
•	предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Держателю реестра в соответствии с пунктом 7.1 настоящих Правил; 
•	операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; 
•	в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов; 
•	у Держателя реестра есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; 
•	в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Держателя реестра; 
•	количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; 
•	стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. 

Держатель реестра в соответствии с действующим законодательством не имеет права: 
•	аннулировать внесенные в реестр записи; 
•	прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; 
•	отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; 
•	при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. 

5. Принципы деятельности держателя реестра
5.1. Раскрытие информации Держателем реестра
К информации, раскрываемой Держателем реестра заинтересованным лицам, относятся:: 
•	место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Держателя реестра; 
•	формы документов для проведения операций в реестре; 
•	правила ведения реестра; 
•	прейскурант цен на услуги Держателя реестра; 
•	фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Держателя реестра.

5.2. Правила внутреннего контроля Держателя реестра
5.2.1. Внутренний контроль Держателя реестра при размещении ценных бумаг. 

Держатель реестра на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. 
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. 
В случае выявления в результате сверки расхождений Держатель реестра устанавливает причины расхождения и принимает меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц. 

5.2.2. Внутренний контроль документооборота. 
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к Держателю реестра, регистрируется в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении помещается в архив. 

5.3. Ответственность Держателя реестра
Держатель реестра несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению в соответствии с законодательством Российской Федерации. 
Необоснованный отказ Держателя реестра от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 
Держатель реестра не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего. 

6. Обязанности зарегистрированных лиц
Зарегистрированные лица обязаны: 
•	предоставлять Держателю реестра полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета; 
•	предоставлять Держателю реестра информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящих Правил; 
•	предоставлять Держателю реестра информацию об обременении ценных бумаг обязательствами; 
•	предоставлять Держателю реестра документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету; 
•	гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда; 
•	осуществлять оплату услуг Держателю реестра в соответствии с его прейскурантом. 
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Держатель реестра не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. 

7. Операции Держателя реестра
7.1. Открытие лицевого счета 
Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога). 
Держатель реестра не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. 

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. 

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
•	анкету зарегистрированного лица; 
•	документ, удостоверяющий личность. 

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Держателя реестра или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. 

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
•	анкету зарегистрированного лица; 
•	копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; 
•	копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); 
•	копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; 
•	документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 

Держатель реестра определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. 

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Держателя реестра, но имеют право подписи платежных документов, Держателю реестра должна быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки. 

7.2. Внесение изменений в реестр
7.2.1. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Держателю реестра полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения. 

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Держателю реестра должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности. 

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Держатель реестра обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации. 

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица производится замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска). 
7.2.2. Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Основанием для проведения Держателем реестра операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Держатель реестра проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Держатель реестра обязан:
•	внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

•	провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;
•	провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня, Держатель реестра направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг. Уведомление должно содержать: 
•	полное наименование Держателя реестра, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
•	полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
•	индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
•	количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
•	дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
•	подпись уполномоченного сотрудника и печать держателя реестра.

Держатель реестра не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Основанием для проведения Держателем реестра операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Держатель реестра проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Держатель реестра обязан:
•	провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
•	провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
•	провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня, Держатель реестра направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Уведомление должно содержать:
•	полное наименование Держателя реестра, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
•	полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
•	индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
•	количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
•	дату проведения операции аннулирования кода;
•	подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Держатель реестра не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги 
Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. 

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение. 

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. 

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям. 

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение. 

Держатель реестра  вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
•	предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами; 
•	предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами; 
•	количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; 
•	осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами; 
•	лицо, обратившееся к Держателю реестра, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; 
•	не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. 

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Держатель реестра не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. 

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Держателю реестра, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Держателя реестра образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. 

При отсутствии у Держателя реестра образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Держателю реестра лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица Держателя реестра. 

7.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. 
Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
•	передаточное распоряжение (передается Держателю реестра); 
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра); 
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра); 
•	письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Держателю реестра); 
•	сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Держателю реестра). 

7.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования. 
Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Держателю реестра); 
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра); 
•	подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра); 
•	сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Держателю реестра). 

7.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда. 
Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:
•	копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Держателю реестра); 
•	сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются Держателю реестра). 

7.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 
Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:
•	выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); 
•	выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); 
•	выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); 
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами. 
•	Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 

7.4. Операции Держателя реестра как эмитента
7.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг. 
При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Держатель реестра:
•	вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил; 
•	открывает эмиссионный счет эмитента и (или) зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
•	открывает лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента, зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях); 
•	проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг; 
•	проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. 

7.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг. 
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Держатель реестра:
•	вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил; 
•	зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг; 
•	проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента; 
•	проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска; 
•	проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц. 
Держатель реестра вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. 

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в реестр в течение десяти дней с момента решения о выпуске ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация. 

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, вносятся в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг. 

Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Держатель реестра:
•	учитывает на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска; 
•	осуществляет обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица; 
•	выкупает дробные акции;
•	на основании документов, подтверждающих выкуп дробных акций, зачисляет их на лицевой счет эмитента. 

7.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг. 
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Держателем реестра в случаях:
•	размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; 
•	уменьшения уставного капитала Держателя реестра; 
•	конвертации ценных бумаг; 
•	признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); 
•	погашения ценных бумаг; 
•	в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. 

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Держатель реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета. 

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Держатель реестра вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Держателю реестра соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке. 

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Держателем реестра после исполнения операций по конвертации. 

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Держатель реестра:
•	на основании решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; 
•	осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; 
•	вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг. 

При погашении ценных бумаг Держатель реестра:
•	в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг; 
•	в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента; 
•	вносит запись об аннулировании ценных бумаг. 
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг. 

7.5. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету 
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Держателем реестра и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. 

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. 

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Держатель реестра вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
•	количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; 
•	вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; 
•	основание блокирования операций (прекращение блокирования операций). 

7.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг 
Счет зарегистрированного лица содержит информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. 

Держатель реестра вносит в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе. 

7.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
залоговое распоряжение (передается Держателю реестра); 
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра); 
•	оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Держателю реестра); 
•	оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Держателю реестра); 
•	письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Держателю реестра). 

7.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога. 
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Держателю реестра); 
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра). 

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Держателю реестра); 
•	документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра); 
•	решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Держателю реестра); 
•	решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Держателю реестра). 

7.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя 
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. 
В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Держатель реестра открывает ему лицевой счет и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. 

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. 

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. 

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Держателя реестра. 
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Держателю реестра передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. 

7.8. Операции с сертификатами ценных бумаг 
Держатель реестра производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами. 

Держатель реестра проверяет подлинность сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществляет погашение сертификатов. 

Держатель реестра хранит погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении. 

7.9. Предоставление информации из реестра 
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Держателю реестра распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
•	эмитент; 
•	зарегистрированные лица; 
•	уполномоченные представители государственных органов. 
Информация из реестра предоставляется в письменной форме. 

7.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам. 
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
•	внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; 
•	всех записях на его лицевом счете; 
•	процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); 
•	эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; 
•	Держателе реестра; 
•	других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации. 
Держатель реестра предоставляет зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг. 

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Держатель реестра в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные:
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; 
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; 
•	дата исполнения операции; 
•	полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; 
•	количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; 
•	основание для внесения записей в реестр; 
•	полное официальное наименование, место нахождения и телефон Держателя реестра. 
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Держателя реестра. 

7.9.3. Предоставление информации представителям государственных органов. 
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

Держатель реестра предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения. 

7.9.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра. 
Держатель реестра по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставляет выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. 

По требованию зарегистрированного лица Держатель реестра предоставляет ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени. 

В справке указываются следующие данные:
•	номер записи в регистрационном журнале; 
•	дата получения документов; 
•	дата исполнения операции; 
•	тип операции; 
•	основание для внесения записей в реестр; 
•	количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; 
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; 
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. 

По распоряжению зарегистрированного лица Держатель реестра предоставляет ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. 

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога. 

8. Система документооборота Держателя реестра
Система документооборота Держателя реестра предусматривает возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудовании и (или) программного обеспечения. 

После принятия документов Держатель реестра выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора. 

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, хранятся не менее трех лет с момента их поступления. 

Анкета зарегистрированного лица хранится не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг. 

8.1. Требования к оформлению документов
Осуществление операций в реестре производится Держателем реестра на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. 

Операции в реестре производятся Держателем реестра на основании установленных им форм распоряжений. 
Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. 

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность. 

8.2. Сроки исполнения операций
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов Держателю реестра. 

В течение трех дней исполняются следующие операции:
•	открытие лицевого счета; 
•	внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица; 
•	внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги; 
•	внесение записей о блокировании операций по лицевому счету; 
•	внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами; 
•	внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя; 
•	конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам. 

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
•	выдача, погашение сертификатов ценных бумаг; 
•	предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг. 

В течение десяти дней исполняются операции:
•	конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование. 

В течение двадцати дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу. 

Держатель реестра не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки. 

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Держателем реестра ошибки Держатель реестра в течение пяти рабочих дней сообщает об этом обратившемуся лицу, устраняет ошибку и вносит запись в реестр.