Федеральная служба по финансовым рынкам /ФСФР/ России разработала проект федерального закона, вносящего изменения в закон "О рынке ценных бумаг" и в частности разрешающего физическим лицам осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию. Текст законопроекта размещен на сайте ведомства.
Согласно разработанному законопроекту, вносящему изменения в федеральный закон N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", под деятельностью по инвестиционному консультированию признается предоставления инвестиционных рекомендаций. Инвестиционные консультанты – физлица согласно разработанному законопроекту должны являться членами саморегулируемых организаций /СРО/. Если инвестконсультант – физлицо исключается из членов СРО, то его лицензия инвестконсультанта должна быть аннулирована. Физлица, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, будут приравнены к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
В рамках осуществления деятельности по управлению активами, ведомство предлагает разрешить управляющим, включать в портфель активов не только ценные бумаги и другие финансовые инструменты, но и драгоценные металл или драгоценные камни. Ведомство также предлагает включить закон "О рынке ценных бумаг" положение, согласно которому управляющий активами сможет самостоятельно обращаться в суд с любыми исками, связанными с осуществлением своей деятельности, в том числе и с исками, предъявлять которые могут акционеры или другие владельцы ценных бумаг.
Также служба предлагает разрешить управляющим объединять активы одного и более клиентов между собой на праве общей долевой собственности. Условия договора доверительного управления при этом должны соответствовать типовому договору по доверительному управлению, утвержденному саморегулируемой организацией. В случае объединения активов клиентов таким образом, общее количество клиентов не может превышать 50 лиц, размер доли, принадлежащей одному клиенту – 25 проц, а размер денежных средств клиента – 500 тыс руб. В случае если доля, принадлежащая одному клиенту, превышает 25 проц от общего объема объединенных активов, либо если было выведено более 75 проц долей, то управляющий обязан расторгнуть договор доверительного управления.
Помимо этого ФСФР предлагает законодательно разрешить брокерам оказывать свои услуги клиентам через агентов. Агентами брокера смогут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию, за исключением инвестиционных консультантов – физлиц. При этом агент сможет представлять одновременно нескольких брокеров.
Разработанный законопроект также вводит понятие неквалифицированного инвестора, которыми признаются лица, не перечисленные в статье 51.2 федерального закона N39-ФЗ, а также нормативы, которые должны соблюдать профучастники рынка ценных бумаг, при оказании услуг неквалифицированным инвесторам.
SIA.RU: Главное
