В России впервые разработаны правила борьбы с отмыванием через биржу средств. В ответ на претензию Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) по итогам проверки РТС составила правила мониторинга подозрительных сделок и оценки степени риска вовлеченности в них участников торгов.
Как стало известно "Ъ", РТС направила на согласование в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В РТС информацию подтвердили.
Отсутствие у РТС правил внутреннего контроля было основной претензией ФСФР по результатам плановой проверки РТС, прошедшей летом этого года.
Согласно правилам внутреннего контроля (есть в распоряжении "Ъ") РТС предлагает помимо идентификации участников торгов, которая проводится и сейчас, поделить их на четыре группы в зависимости от "степени риска совершения участником торгов операций, связанных с легализацией". В зависимости от группы меняется частота и полнота проверок сделок, совершенных участниками торгов за свой счет или в интересах клиентов.
Факторами, повышающими степень риска вовлеченности участника торгов в операции, связанные с отмыванием, биржа считает участие его в капитале, а также наличие в его акционерах, в частности, туристических компаний, компаний игорного бизнеса, операторов денежных переводов, не являющихся кредитными организациями, и вообще любых компаний, чья деятельность "связана с интенсивным оборотом наличности". В определении этой группы критериев РТС не проявила новаторства -- Росфинмониторинг рекомендует отчитывающимся перед ним организациям обращать большее внимание именно на такие компании.
Кроме того, подозрения РТС будет вызывать как небольшое число клиентов--физических лиц у профучастника торгов, поскольку такой участник может оказаться "карманным", так и слишком активная работа профучастника торгов с физическими лицами, так как это повышает риск появления среди них клиента, отмывающего деньги.
В ФСФР считают, что правила внутреннего контроля по отслеживанию сделок по легализации средств должны быть на всех биржах. "Закон о противодействии отмыванию распространяется на всех профучастников рынка ценных бумаг, а значит, и на биржи тоже. Будем рассматривать документы РТС, и если они соответствуют нашим требованием, мы их согласуем",-- говорит глава службы Владимир Миловидов.
В группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. "Сейчас мы в процессе их разработки. Также в ближайшее время планируется обсуждение с представителями РТС по этому вопросу. Необходим единый подход, идентичность операций, идентичность подходов к клиентам, к рискам, к наполнению программ внутреннего контроля",-- сообщили в пресс-службе группы.
Полина Смородская
Как стало известно "Ъ", РТС направила на согласование в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В РТС информацию подтвердили.
Отсутствие у РТС правил внутреннего контроля было основной претензией ФСФР по результатам плановой проверки РТС, прошедшей летом этого года.
Согласно правилам внутреннего контроля (есть в распоряжении "Ъ") РТС предлагает помимо идентификации участников торгов, которая проводится и сейчас, поделить их на четыре группы в зависимости от "степени риска совершения участником торгов операций, связанных с легализацией". В зависимости от группы меняется частота и полнота проверок сделок, совершенных участниками торгов за свой счет или в интересах клиентов.
Факторами, повышающими степень риска вовлеченности участника торгов в операции, связанные с отмыванием, биржа считает участие его в капитале, а также наличие в его акционерах, в частности, туристических компаний, компаний игорного бизнеса, операторов денежных переводов, не являющихся кредитными организациями, и вообще любых компаний, чья деятельность "связана с интенсивным оборотом наличности". В определении этой группы критериев РТС не проявила новаторства -- Росфинмониторинг рекомендует отчитывающимся перед ним организациям обращать большее внимание именно на такие компании.
Кроме того, подозрения РТС будет вызывать как небольшое число клиентов--физических лиц у профучастника торгов, поскольку такой участник может оказаться "карманным", так и слишком активная работа профучастника торгов с физическими лицами, так как это повышает риск появления среди них клиента, отмывающего деньги.
В ФСФР считают, что правила внутреннего контроля по отслеживанию сделок по легализации средств должны быть на всех биржах. "Закон о противодействии отмыванию распространяется на всех профучастников рынка ценных бумаг, а значит, и на биржи тоже. Будем рассматривать документы РТС, и если они соответствуют нашим требованием, мы их согласуем",-- говорит глава службы Владимир Миловидов.
В группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. "Сейчас мы в процессе их разработки. Также в ближайшее время планируется обсуждение с представителями РТС по этому вопросу. Необходим единый подход, идентичность операций, идентичность подходов к клиентам, к рискам, к наполнению программ внутреннего контроля",-- сообщили в пресс-службе группы.
Полина Смородская
SIA.RU: Главное
