Вчера ФСФР сообщила о том, что по результатам камеральной проверки приняла решение аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка гендиректора компании "Брокеркредитсервис" Олега Михасенко и контролера Антона Ветошкина. Теперь господа Михасенко и Ветошкин лишаются возможности занимать руководящие и контролирующие
должности в инвестиционных компаниях.
Проверка установила, что БКС не соблюдал запрет на совершение необеспеченных сделок, введенный ФСФР в конце сентября прошлого года, сообщили в федеральной службе, указав, что брокером "были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали". Кроме того, у БКС также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля. ФСФР направит БКС предписание об устранении выявленных нарушений. Кроме того, ФСФР будет направлено предписание контрагенту БКС -- ООО "Интер инвест" о приостановлении операций по осуществлению доверительного управления ценными бумагами.
Практика необеспеченных продаж заключается в том, что клиент берет бумаги в долг у брокера, продает их, а затем приобретает их на рынке по более низким ценам и возвращает кредитору. В частности, из-за подобных механизмов осенью 2008 года возник коллапс рынка репо и кризис неплатежей.
"Только после того, как на бумаги, которые БКС выставляла на продажу, находился покупатель, доверительный управляющий -- компания "Интер Инвест" поставляла их брокеру через внебиржевой рынок, что позволяло БКС совершать сделку",-- поясняет руководитель ФСФР Владимир Миловидов. По его словам, подозрительно выглядело то, что БКС находил контрагента на внебиржевом рынке за две-три минуты до того, как совершалась необеспеченная сделка на биржевом. В ФСФР пояснили, что
такая схема реализовывалась в период с декабря по февраль.
Случай с БКС -- второй на российском рынке. В начале марта ФСФР выявила нарушения у другого крупного брокера -- компании "Финам" и аннулировала квалификационный аттестат гендиректора и основного акционера компании Виктора Ремши.
Лишение аттестата главы крупной брокерской компании -- мера регулятора, призванная оказать общее дисциплинирующее воздействие на рынок, полагает председатель совета директоров компании "Алор" Анатолий Гавриленко. Это признают в ФСФР. По словам господина Миловидова, регулятор хочет добиться того, чтобы никто на финансовом рынке не думал, что можно нарушать предписания и нормативные акты безнаказанно.
Наиля Ъ-Аскер-заде
должности в инвестиционных компаниях.
Проверка установила, что БКС не соблюдал запрет на совершение необеспеченных сделок, введенный ФСФР в конце сентября прошлого года, сообщили в федеральной службе, указав, что брокером "были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали". Кроме того, у БКС также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля. ФСФР направит БКС предписание об устранении выявленных нарушений. Кроме того, ФСФР будет направлено предписание контрагенту БКС -- ООО "Интер инвест" о приостановлении операций по осуществлению доверительного управления ценными бумагами.
Практика необеспеченных продаж заключается в том, что клиент берет бумаги в долг у брокера, продает их, а затем приобретает их на рынке по более низким ценам и возвращает кредитору. В частности, из-за подобных механизмов осенью 2008 года возник коллапс рынка репо и кризис неплатежей.
"Только после того, как на бумаги, которые БКС выставляла на продажу, находился покупатель, доверительный управляющий -- компания "Интер Инвест" поставляла их брокеру через внебиржевой рынок, что позволяло БКС совершать сделку",-- поясняет руководитель ФСФР Владимир Миловидов. По его словам, подозрительно выглядело то, что БКС находил контрагента на внебиржевом рынке за две-три минуты до того, как совершалась необеспеченная сделка на биржевом. В ФСФР пояснили, что
такая схема реализовывалась в период с декабря по февраль.
Случай с БКС -- второй на российском рынке. В начале марта ФСФР выявила нарушения у другого крупного брокера -- компании "Финам" и аннулировала квалификационный аттестат гендиректора и основного акционера компании Виктора Ремши.
Лишение аттестата главы крупной брокерской компании -- мера регулятора, призванная оказать общее дисциплинирующее воздействие на рынок, полагает председатель совета директоров компании "Алор" Анатолий Гавриленко. Это признают в ФСФР. По словам господина Миловидова, регулятор хочет добиться того, чтобы никто на финансовом рынке не думал, что можно нарушать предписания и нормативные акты безнаказанно.
Наиля Ъ-Аскер-заде
SIA.RU: Главное
