ФСФР утвердила порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами

Федеральная служба по финансовым
рынкам /ФСФР/ утвердила Порядок осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами, устанавливающий единые требования к
осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами. Об этом
сообщает пресс-служба регулятора.

Требования Порядка не распространяются на деятельность
управляющих компаний по доверительному управлению инвестиционными
резервами акционерных инвестиционных фондов, доверительному управлению
паевыми инвестиционными фондами, доверительному управлению средствами
пенсионных накоплений, доверительному управлению средствами пенсионных
резервов негосударственных пенсионных фондов, доверительному
управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих,
доверительному управлению ипотечным покрытием, а также на деятельность
по управлению ценными бумагами, если она связана исключительно с
осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

В Порядке указаны разрешенные объекты инвестирования при
осуществлении доверительного управления, а именно: управляющий вправе
принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное
управление ценными бумагами, в том числе полученными управляющим в
процессе деятельности по управлению ценными бумагами, денежные
a`%$ab" , включая иностранную валюту, предназначенные для
инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученные управляющим в
процессе деятельности по управлению ценными бумагами.

Также Порядком установлены условия для принятия в доверительное
управление и приобретение в процессе деятельности по управлению
ценными бумагами ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе
ценных бумаг иностранных государств. Согласно документу, управляющий
вправе принимать в доверительное управление и приобретать в процессе
деятельности по управлению ценными бумагами ценные бумаги иностранных
эмитентов, в том числе ценные бумаги иностранных государств, только в
случае соблюдения одного из следующих условий:

- ценные бумаги иностранных эмитентов допущены к обращению на
территории Российской Федерации в соответствии с требованиями
законодательства РФ и/или;

- ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга
на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с
государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке
ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг заключены соглашения о взаимодействии и обмене
информацией;

- ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга
на фондовых биржах и права управляющего на такие ценные бумаги
иностранных эмитентов учитываются лицами, осуществляющими депозитарную
деятельность в соответствии с законодательством РФ.

Порядком установлено, что в процессе доверительного управления
ценными бумагами управляющий вправе заключать биржевые и внебиржевые
срочные договоры /контракты/, базовым активом которых являются
фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры
/контракты/.

В случае если управляющий принимает в доверительное управление
или приобретает в процессе управления ценными бумагами ценные бумаги в
документарной форме, Порядком установлена обязанность управляющего
осуществить все необходимые меры по проверке их подлинности, а также
обеспечить сохранность таких ценных бумаг.

Порядком предусмотрена необходимость обособления ценных бумаг и
денежных средств учредителя управления, находящихся в доверительном
управлении, а также полученных управляющим в процессе управления
ценными бумагами от имущества управляющего и имущества учредителя
управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных
видов деятельности.

Также в Порядке определена процедура передачи объектов
доверительного управления учредителю управления в связи с расторжением
договора.

Порядком устанавливаются дополнительные требования к положениям
договора, касающимся условий инвестирования средств управляющим
/инвестиционная декларация/. Также в Порядке отражены возможные
нарушения управляющим условий инвестирования и их последствия.

Порядок предусматривает необходимость разработки и утверждения
следующих внутренних документов управляющего, регулирующих его
деятельность:

- документ, содержащий методику распределения между учредителями
управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в
результате совершения сделки за счет средств разных учредителей
управления;

- документ, содержащий порядок возврата управляющим лицу, с
которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных
бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после
расторжения договора доверительного управления с ним в связи с
осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица.

Согласно Порядку, предусмотрена обязанность управляющего
(a/.+l'." bl единую для всех учредителей управления методику оценки
стоимости объектов доверительного управления при указании их оценочной
стоимости в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными
бумагами.

Порядком сохранены, установленные действующим в настоящее время
постановлением ФКЦБ России от 17.10.1997 37, ограничения на совершение
операций доверительным управляющим с имуществом, находящимся в
доверительном управлении, связанные с наличием у него конфликта
интересов. Например, запрещено отчуждение имущества, находящегося в
доверительном управлении в состав имущества аффилированных лиц
управляющего, его акционеров или участников, а также запрещено
использование имущества, находящегося в доверительном управлении для
обеспечения обязательств доверительного управляющего или третьих лиц.

Порядком предусмотрены требования к содержанию отчета о
деятельности по управлению ценными бумагами, а также срок
предоставления такого отчета учредителю управления.

Дополнительно установлено требование о раскрытии в отчете
управляющего информации о сделках и операциях, совершенных им с
нарушением условий Порядка, с указанием допущенных нарушений и причин
их совершения.

В связи с вступлением в силу закона от 09.02.2007 18-ФЗ "О
внесении изменений в статьи 29 и 38 Федерального закона "О рекламе" в
Порядке установлено, что предоставление управляющим рекламы управления
ценными бумагами должно соответствовать законодательству Российской
Федерации о рекламе. Также Порядком предусмотрен ряд требований,
соблюдение которых необходимо при рекламировании предоставляемых
управляющим услуг управления ценными бумагами.

Документом предусмотрена обязанность управляющего при подписании
договора доверительного управления с учредителем управления ознакомить
учредителя управления с рисками осуществления деятельности по
управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг.

Документ будет направлен для регистрации в Министерство юстиции
РФ и вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.

04.04.2007