ФСФР России в своем письме "О количестве специалистов управляющей компании и специализированного депозитария" разъяснила управляющим компаниям в связи с многочисленными запросами, что для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка.
Как говорится в письме ФСФР, эти вопросы касаются применения положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
В части количества специалистов, необходимого для обеспечения текущей деятельности, ФСФР сообщает следующее: в соответствии с Приложением N 1 к положению о специалистах финансового рынка, утвержденному приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г N 05-17/пз-н, для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, контролер, специалист, а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения - руководитель этого подразделения.
Кроме того, в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, либо собирается осуществлять, и этой организацией направлено соответствующее заявление в ФСФР, то указанные лица должны иметь квалификационный аттестат по специализации " области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке /для управляющей компании - аттестат пятой серии или первой серии, для специализированного депозитария - аттестат шестой серии или четвертой серии/, а контролер - квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке /для управляющей компании - аттестаты пятой серии и первой серии, для специализированного депозитария - аттестаты шестой серии и четвертой серии, а в случае совмещения cпециализированного депозитария брокерской и /или/ дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами - аттестат первой серии/.
17.04.2007
SIA.RU: Главное
