Обзор нормативной базы ФСФР России

В БЛОКНОТ

Федеральный закон от 09.02.2009 N9-ФЗ "О внесении изменений в кодекс российской федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства российской федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и федеральный закон "О рынке ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг".

В соответствии со статьей 4 вступает в силу по истечении 60 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" -- 11.02.2009). Начало действия документа -- 13.04.2009.

Внесены изменения в законодательные нормы, определяющие понятие манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и устанавливающие ответственность за эти действия.

Уточнены нормы Федерального закона "О рынке ценных бумаг", определяющие понятие манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, в частности, даны более подробные определения таких действий, как распространение ложной информации о ценных бумагах, совершение сделок с ценными бумагами по ценам, имеющим существенное отклонение от рыночной цены по предварительной договоренности между отдельными лицами, выставление заявок, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, неоднократное совершение сделок с одной и той же ценной бумагой по одинаковой цене и в одинаковом количестве без очевидного экономического смысла и т.п. Кроме этого, в частности, Кодекс РФ об административных правонарушениях дополнен новыми статьями, устанавливающими ответственность за правонарушения, прямо или косвенно связанные с обращением ценных бумаг.

* * *

Приказ ФСФР РФ ОТ 23.10.2008 N08-41/пз-н "Об утверждении положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.02.2009 N13265. Начало действия документа -- 24.02.2009. В соответствии с пунктом 2.4 данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" -- 13.02.2009).

Определен порядок расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Установлено, что размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов организации. При этом в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств, включаются, в частности, незавершенное строительство (при определенных условиях), ценные бумаги, учитываемые в составе финансовых вложений, по которым определяется рыночная цена, соответственно в оценке по рыночной цене, определяемой на расчетную дату, и ценные бумаги, учитываемые в составе финансовых вложений, по которым не определяется рыночная цена, доли в уставных капиталах определенных организаций, имеющих отношение к рынку ценных бумаг, и т.д. В состав пассивов включаются, в частности, долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам, краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц, кредиторская задолженность, доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно.

* * *

Приказ ФСФР РФ ОТ 23.12.2008 N08-59/пз-н "О внесении изменений в положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N07-102/пз-н".

Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.02.2009 N13231. Документ опубликован не был.Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Уточнен порядок допуска отдельных видов облигаций к торгам.

Установлено, что облигации, исполнение обязательств по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации или поручительством Внешэкономбанка, а также облигации эмитента-концессионера (российского юридического лица, заключившего концессионное соглашение в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О концессионных соглашениях"), включаются в соответствующий котировальный список без соблюдения установленных требований к ежемесячному объему сделок, сроку существования эмитента, отсутствию у эмитента убытков и представлению финансовой отчетности в определенном порядке. Установлены также некоторые дополнительные условия включения облигаций эмитентов-концессионеров в котировальный список, связанные со сроком принятия и содержанием решения о выпуске облигаций.

* * *

Приказ ФСФР РФ ОТ 05.11.2008 N08-46/пз-н "Об утверждении программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии)".

Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.02.2009 N13276. Документ опубликован не был. Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Утверждаемая Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии) устанавливает: перечень тем экзаменационных вопросов; перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена; стандарт теста экзамена.

* * *

Приказ ФСФР РФ ОТ 05.11.2008 N08-47/пз-н "Об утверждении программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)".

Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.02.2009 N13277. Документ опубликован не был. Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Утверждаемая Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии) устанавливает: перечень тем экзаменационных вопросов; перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена; стандарт теста экзамена.

* * *

Приказ ФСФР РФ ОТ 05.11.2008 N08-45/пз-н "Об утверждении программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)".

Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.02.2009 N13275. Документ опубликован не был. Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Утверждаемая Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии) устанавливает: перечень тем экзаменационных вопросов; перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена; стандарт теста экзамена.

Обзор подготовлен РО ФСФР России в ВСР