Госдума на пленарном заседании в пятницу приняла во втором чтении проект закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ".
Законопроект регулирует отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и /или/ товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории России, и /или/ с финансовыми инструментами, иностранной валютой и /или/ товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на данных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и /или/ с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на данных торгах.
Законопроект не применяется к отношениям связанным с: осуществлением Банком России и иными лицами, действующими от его имени, операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой в целях реализации Банком России функций по осуществлению единой государственной денежно-кредитной политики, защите и обеспечению устойчивости рубля; осуществлением правительством РФ либо уполномоченным им федеральным органом исполнительной власти, высшими исполнительными органами государственной власти субъектов РФ либо финансовыми органами субъектов РФ в соответствии с законами субъектов РФ операций с финансовыми инструментами в целях управления государственным долгом; осуществлением исполнительно-распорядительными органами муниципальных образований /местными администрациями/ в соответствии с уставами муниципальных образований операций с финансовыми инструментами в целях управления муниципальным долгом.
Требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации, относящейся к сведениям, составляющим государственную и налоговую тайну, а также ответственность за нарушение данного порядка устанавливаются в соответствии с законодательством о гостайне и о налогах и сборах.
Под инсайдерской информацией в законопроекте понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена /в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи /в части информации о почтовых переводах денежных средств/ и иную охраняемую законом тайну/, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров /в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 закона "О защите конкуренции" реестр и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров/ и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации.
При этом к инсайдерской информации не относятся: сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения; осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров, а также рекомендации и /или/ предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и /или/ товарами.
В законопроекте определен перечень лиц, отнесенных к инсайдерам. К инсайдерам, в частности, предлагается отнести эмитентов и управляющие компании, производителей товара, включенных в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю в размере более 35 проц и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ, организаторов торговли, клиринговые организации, депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов и аудиторские организации, оценщиков, страховые организации, федеральные, региональные и местные органы власти, Банк России, государственных и муниципальных служащих, служащих и сотрудников Банка России, членов национального банковского совета Банка России, информационные и рейтинговые агентства.
Федеральные, региональные и местные органы власти, органы прокуратуры РФ, иные осуществляющие функции этих органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, Банк России обязаны утвердить нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации, в соответствии с методическими рекомендациями ФСФР. К инсайдерской информации данных органов и организаций, Банка России относится: информация о принятых ими решениях об итогах торгов /тендеров/; информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок; информация о принятых ими решениях в отношении отдельных лиц, о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании /отзыве/ лицензий /разрешений, аккредитаций/ на осуществление определенных видов деятельности, а также иных разрешений; информация о принятых ими решениях о привлечении к административной ответственности ряда лиц, а также о применении к ним санкций; иная инсайдерская информация, определенная их нормативными актами.
Законопроект определяет конкретные способы манипулирования рынком и устанавливает запрет на совершение таких действий. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и /или/ осуществившие манипулирование рынком, несут ответственность в соответствии с законодательством РФ. При этом любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, распространившее заведомо ложные сведения, не несет ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и /или/ манипулирование, если это лицо не знало или не должно было знать, что такая информация является инсайдерской, а распространенные сведения заведомо ложными.
Редакция СМИ, через которое распространены заведомо ложные сведения, ее главный редактор, журналисты и иные работники не могут быть привлечены к ответственности за манипулирование рынком при наличии хотя бы одного из следующих условий: если данные сведения являются дословным воспроизведением высказываний, интервью, заявлений физических лиц, сообщений или заявлений юридических лиц и такие лица могут быть установлены из содержания продукции СМИ; если данные сведения являются дословным воспроизведением информации, содержащейся в уже распространенной продукции иного СМИ, которое может быть установлено из содержания распространенных сведений.
Редакция СМИ, ее главный редактор, журналист и иные работники обязаны представлять в ФСФР сведения об источнике опубликованной ими информации только в случае, если мотивированное /обоснованное/ письменное требование /запрос/ ФСФР касается представления сведений об источнике опубликованных заведомо ложных сведений, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и /или/ товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений. Во всех остальных случаях сведения о данном источнике подлежат предоставлению в порядке и на условиях, которые предусмотрены законодательством о СМИ.
Юридические лица, осуществляющие производство, выпуск или распространение продукции СМИ, привлекаются к административной или гражданско-правовой ответственности за распространение заведомо ложных сведений, в одном из следующих случаев: если эти лица извлекли доход или избежали убытков в результате совершения операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и /или/ товаром на основании данной информации; если эти лица распространили заведомо ложные сведения на условиях встречного предоставления им денежных средств либо получения ими иной имущественной выгоды; если эти лица отказались представить в ФСФР сведения об источнике распространенных заведомо ложных сведений.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, совершившие операции, сопровождающиеся неправомерным использованием инсайдерской информации и /или/ являющиеся манипулированием рынком, не несут ответственности, если данные операции совершены по поручению /распоряжению/ другого лица. Ответственность в данном случае несет лицо, давшее соответствующее поручение /распоряжение/.
Лица, которым в результате неправомерного использования инсайдерской информации и /или/ манипулирования рынком причинены убытки, вправе требовать их возмещение от лиц, в результате действий которых были причинены такие убытки.
Совершение операций, сопровождающихся использованием инсайдерской информации и /или/ являющихся манипулированием рынком, не является основанием для признания их недействительными.
Порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации устанавливаются нормативными правовыми актами ФСФР.
За манипулирование рынком в Уголовном кодексе предлагается предусмотреть штрафы в размере от 0,3 до 1 млн руб либо лишение свободы на срок до 7 лет. За неправомерное использование или передачу инсайдерской информации устанавливаются штрафы в размере от 0,3 до 1 млн руб либо лишение свободы на срок от 2 до 6 лет.
В Кодексе об административных правонарушениях устанавливается ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации, а также за манипулирование рынком в виде штрафов для граждан в размере от 3 до 5 тыс руб, должностных лиц - от 30 до 50 тыс руб или дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет, юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее 700 тыс руб.
За нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком законопроектом предусмотрены штрафы для граждан в размере от 3 до 5 тыс руб, должностных лиц в размере от 20 до 30 тыс руб или дисквалификация до 1 года, юридических лиц - от 300 до 700 тыс руб.
Законопроект регулирует отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и /или/ товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории России, и /или/ с финансовыми инструментами, иностранной валютой и /или/ товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на данных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и /или/ с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на данных торгах.
Законопроект не применяется к отношениям связанным с: осуществлением Банком России и иными лицами, действующими от его имени, операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой в целях реализации Банком России функций по осуществлению единой государственной денежно-кредитной политики, защите и обеспечению устойчивости рубля; осуществлением правительством РФ либо уполномоченным им федеральным органом исполнительной власти, высшими исполнительными органами государственной власти субъектов РФ либо финансовыми органами субъектов РФ в соответствии с законами субъектов РФ операций с финансовыми инструментами в целях управления государственным долгом; осуществлением исполнительно-распорядительными органами муниципальных образований /местными администрациями/ в соответствии с уставами муниципальных образований операций с финансовыми инструментами в целях управления муниципальным долгом.
Требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации, относящейся к сведениям, составляющим государственную и налоговую тайну, а также ответственность за нарушение данного порядка устанавливаются в соответствии с законодательством о гостайне и о налогах и сборах.
Под инсайдерской информацией в законопроекте понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена /в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи /в части информации о почтовых переводах денежных средств/ и иную охраняемую законом тайну/, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров /в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФов и НПФ, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 закона "О защите конкуренции" реестр и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров/ и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации.
При этом к инсайдерской информации не относятся: сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения; осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и /или/ товаров, а также рекомендации и /или/ предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и /или/ товарами.
В законопроекте определен перечень лиц, отнесенных к инсайдерам. К инсайдерам, в частности, предлагается отнести эмитентов и управляющие компании, производителей товара, включенных в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю в размере более 35 проц и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах РФ, организаторов торговли, клиринговые организации, депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли, профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов и аудиторские организации, оценщиков, страховые организации, федеральные, региональные и местные органы власти, Банк России, государственных и муниципальных служащих, служащих и сотрудников Банка России, членов национального банковского совета Банка России, информационные и рейтинговые агентства.
Федеральные, региональные и местные органы власти, органы прокуратуры РФ, иные осуществляющие функции этих органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, Банк России обязаны утвердить нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации, в соответствии с методическими рекомендациями ФСФР. К инсайдерской информации данных органов и организаций, Банка России относится: информация о принятых ими решениях об итогах торгов /тендеров/; информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок; информация о принятых ими решениях в отношении отдельных лиц, о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании /отзыве/ лицензий /разрешений, аккредитаций/ на осуществление определенных видов деятельности, а также иных разрешений; информация о принятых ими решениях о привлечении к административной ответственности ряда лиц, а также о применении к ним санкций; иная инсайдерская информация, определенная их нормативными актами.
Законопроект определяет конкретные способы манипулирования рынком и устанавливает запрет на совершение таких действий. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и /или/ осуществившие манипулирование рынком, несут ответственность в соответствии с законодательством РФ. При этом любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, распространившее заведомо ложные сведения, не несет ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и /или/ манипулирование, если это лицо не знало или не должно было знать, что такая информация является инсайдерской, а распространенные сведения заведомо ложными.
Редакция СМИ, через которое распространены заведомо ложные сведения, ее главный редактор, журналисты и иные работники не могут быть привлечены к ответственности за манипулирование рынком при наличии хотя бы одного из следующих условий: если данные сведения являются дословным воспроизведением высказываний, интервью, заявлений физических лиц, сообщений или заявлений юридических лиц и такие лица могут быть установлены из содержания продукции СМИ; если данные сведения являются дословным воспроизведением информации, содержащейся в уже распространенной продукции иного СМИ, которое может быть установлено из содержания распространенных сведений.
Редакция СМИ, ее главный редактор, журналист и иные работники обязаны представлять в ФСФР сведения об источнике опубликованной ими информации только в случае, если мотивированное /обоснованное/ письменное требование /запрос/ ФСФР касается представления сведений об источнике опубликованных заведомо ложных сведений, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и /или/ товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений. Во всех остальных случаях сведения о данном источнике подлежат предоставлению в порядке и на условиях, которые предусмотрены законодательством о СМИ.
Юридические лица, осуществляющие производство, выпуск или распространение продукции СМИ, привлекаются к административной или гражданско-правовой ответственности за распространение заведомо ложных сведений, в одном из следующих случаев: если эти лица извлекли доход или избежали убытков в результате совершения операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и /или/ товаром на основании данной информации; если эти лица распространили заведомо ложные сведения на условиях встречного предоставления им денежных средств либо получения ими иной имущественной выгоды; если эти лица отказались представить в ФСФР сведения об источнике распространенных заведомо ложных сведений.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, совершившие операции, сопровождающиеся неправомерным использованием инсайдерской информации и /или/ являющиеся манипулированием рынком, не несут ответственности, если данные операции совершены по поручению /распоряжению/ другого лица. Ответственность в данном случае несет лицо, давшее соответствующее поручение /распоряжение/.
Лица, которым в результате неправомерного использования инсайдерской информации и /или/ манипулирования рынком причинены убытки, вправе требовать их возмещение от лиц, в результате действий которых были причинены такие убытки.
Совершение операций, сопровождающихся использованием инсайдерской информации и /или/ являющихся манипулированием рынком, не является основанием для признания их недействительными.
Порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации устанавливаются нормативными правовыми актами ФСФР.
За манипулирование рынком в Уголовном кодексе предлагается предусмотреть штрафы в размере от 0,3 до 1 млн руб либо лишение свободы на срок до 7 лет. За неправомерное использование или передачу инсайдерской информации устанавливаются штрафы в размере от 0,3 до 1 млн руб либо лишение свободы на срок от 2 до 6 лет.
В Кодексе об административных правонарушениях устанавливается ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации, а также за манипулирование рынком в виде штрафов для граждан в размере от 3 до 5 тыс руб, должностных лиц - от 30 до 50 тыс руб или дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет, юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее 700 тыс руб.
За нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком законопроектом предусмотрены штрафы для граждан в размере от 3 до 5 тыс руб, должностных лиц в размере от 20 до 30 тыс руб или дисквалификация до 1 года, юридических лиц - от 300 до 700 тыс руб.
SIA.RU: Главное
