Обзор нормативной базы ФСФР России

18 января 2008

В БЛОКНОТ

Приказ ФСФР России от 20.09.2007 N07-98/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов".

Приказом утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Указанный Административный регламент определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами.

Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

* * *

Приказ ФСФР России от 20.09.2007 N07-99/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов".

Приказом утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов.

Приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

* * *

Приказ ФСФР России от 23.10.2007 N07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг".

Приказом утверждено Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

Указанное Положение определяет порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

Приказом установлено, что:

-- профессиональные участники рынка ценных бумаг при осуществлении профессиональной деятельности и проведении операций с иностранными ценными бумагами должны соблюдать требования к профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ;

-- управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные пенсионные фонды при инвестировании в иностранные ценные бумаги должны соблюдать требования к инвестированию в ценные бумаги, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ;

-- профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными ценными бумагами, а управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственные пенсионные фонды вправе инвестировать в иностранные ценные бумаги при наличии у них документа, указанного в п. 4 Положения, или его копии, заверенной в установленном порядке, учет и переход прав на иностранные ценные бумаги осуществляется в РФ путем совершения соответствующих записей по счетам депо в соответствии с правилами депозитарного учета, установленными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ;

-- профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе осуществлять профессиональную деятельность и проводить операции с иностранными финансовыми инструментами, которые в соответствии с Положением не квалифицированы в качестве ценных бумаг.

Приказ вступает в силу с 01.02.2008.

* * *

Приказ ФСФР России от 13.11.2007 N07-107/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора".

Приказом утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.

Указанный Административный регламент определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам и территориальных органов ФСФР России при проведении проверок (контрольно-ревизионных мероприятий) организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России. Приказ вступает в силу с 01.03.2008.

* * *

Приказ ФСФР России от 13.11.2007 N07-108/пз-н "Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам".

Приказом утверждено Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам.

Указанное Положение устанавливает требования к проведению проверок эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных лицензируемых Федеральной службой по финансовым рынкам организаций, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов, их саморегулируемых организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России, а также определяет права и обязанности инспекторов ФСФР России, территориальных органов ФСФР России, уполномоченных работников федеральных органов исполнительной власти, уполномоченных работников саморегулируемых организаций и проверяемых организаций при проведении проверок.

С даты вступления в силу Приказа признается утратившим силу Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N07-94/пз-н "Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам".

Приказ вступает в силу с 01.03.2008.

Обзор подготовлен РО ФСФР России в ВСР

Материал подготовлен к публикации Сибирским Информационным Агентством (СИА, Иркутск)